ロビンフッド、2600万ドルの罰金を支払い、米国金融業規制局と和解

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグの報道では、Robinhood Markets Inc. の2つの子会社が、米国金融業規制機構（FINRA）からの指摘を解決するために2600万ドルを支払うことに合意したとのことです。FINRAは、Robinhoodが潜在的な不正行為の警告信号に対応せず、何千人もの顧客の身元を確認しなかったと指摘しています。

この証券業界の規制機関による罰金は、Robinhood SecuritiesとRobinhood Financialが1月に米国証券取引委員会（SEC）と結んだ別の4500万ドルの和解合意に続くものです。SECは、この個人投資家向け取引会社が記録を保存せず、疑わしい活動を適時に報告せず、その他の問題があったと指摘しています。

和解合意の中で、両社はFINRAの調査結果を受け入れますが、指摘を認めることも否定することもなく、関連する問題が是正されたことを約束することに同意しました。