FTX 신임 CEO 국회 증언 요점: 전임 팀의 여덟 가지 과실, 현임 팀의 다섯 가지 목표 및 어려움

출처: Azuma, Odaily星球日报

미국 현지 시간 12월 13일, 미국 하원 금융 서비스 위원회는 FTX 사건에 대한 청문회를 개최하며, FTX의 새로운 CEO John Ray III가 증언할 계획입니다.

사전에 공개된 증언에서 Ray는 현 리더십 팀에 대한 기본 소개와 규제 당국에 대한 의지를 표명하는 내용 외에도 FTX 전임 경영진의 여덟 가지 과실과 현재 팀의 다섯 가지 목표 및 어려움을 상세히 설명했습니다. 자세한 내용은 다음과 같습니다:

여덟 가지 과실

1. 시스템 관리에 결함이 있어 고위 경영진이 고객 자산 저장 시스템에 접근할 수 있으며, 이 자산을 이전하는 것을 방지할 적절한 보안 메커니즘이 없습니다.
2. 자산 관리에 결함이 있어 수억 달러의 암호화 자산을 저장하는 개인 키가 효과적인 보안 통제나 암호화가 이루어지지 않았습니다.
3. Alameda는 FTX.com에서 자금을 빌려 거래할 수 있으며, 이에 대한 유효한 제한이 없습니다.
4. 자산이 혼합되어 있습니다.
5. FTX의 거의 500개 투자에 대한 완전한 거래 문서가 부족합니다.
6. 감사된 신뢰할 수 있는 재무 제표가 없습니다.
7. 전문 재무 및 위험 관리 직원이 부족하며, 이는 FTX 규모의 회사에서는 기본적으로 갖추어야 할 사항입니다.
8. 전체 FTX 그룹의 자회사가 독립적인 관리가 부족합니다.

(주: 여덟 번째 과실에 대해 Ray는 증언에서 FTX US를 강조하며, FTX US도 SBF가 설명한 것처럼 FTX.com과 독립적으로 운영되지 않는다고 지적했습니다.)

다섯 가지 목표

1. 상황을 신속하게 통제하는 것으로, 이는 체계적으로 진행되고 있습니다. 이 작업의 초점은 회계, 감사, 현금 관리, 사이버 보안, 인사, 위험 관리 및 기타 시스템을 구축하는 것으로, 이러한 시스템은 제가 취임하기 전에는 미비하거나 아예 존재하지 않았습니다.
2. 자산의 보호 및 회복, 이는 가장 중요한 사항입니다. 우리는 다양한 자산을 추적하고 보호하기 위해 밤낮으로 노력하고 있지만, 그 중 상당 부분은 이미 실종되었거나 유용되었거나 적절한 기록이 없어 추적하기 어려운 상황입니다. 우리는 Nardello & Company, Chainalysis, BitGo, Alvarez & Marsal 및 사이버 보안 회사와 협력하여 이러한 회복 작업을 진행하고 있습니다. 현재까지 우리는 10억 달러 이상의 디지털 자산을 보호했습니다.
3. 투명성 조사. 우리는 Sullivan & Cromwell 법률 사무소의 사이버 보안 팀과 협력하여 이 과정을 진행하고 있으며, 그들은 이 붕괴의 원인을 이해하는 데 도움이 되는 증거를 수집하고 있습니다.
4. 효율성과 조정의 중요성, 이는 다른 관할권의 자회사 파산 절차와 협력하고 조정해야 합니다.
5. FTX 그룹의 복잡한 사업, 투자, 디지털 자산 및 실물 자산을 최종 재구성하거나 매각하여 모든 이해 관계자의 가치를 극대화합니다.

다섯 가지 어려움

1. FTX.com의 고객 자산과 Alameda 거래 플랫폼의 자산이 혼합되어 있습니다.
2. Alameda는 고객 자금을 이용해 레버리지 거래를 하여 고객 자금에 막대한 손실을 초래했습니다.
3. FTX는 2021년 말부터 2022년까지 미친 듯이 지출했으며, 이 기간 동안 약 50억 달러를 인수 또는 투자에 사용했으며, 이 중 많은 사업과 투자 가치가 크게 하락했습니다.
4. 내부자에게 지급된 대출 및 기타 금액이 10억 달러를 초과합니다.
5. Alameda는 시장 조성자로서의 비즈니스 모델이 자금을 다양한 제3자 거래소에 배치해야 하며, 이 거래소들 자체가 안전하지 않고, 일부 해외 관할권에서 제공하는 보호가 이러한 상황을 더욱 악화시킵니다.