美 SEC 今年将重点审查加密经纪商推销行为

2023-02-08 07:32:39

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，美国证券交易委员会（SEC）周二宣布年度审查优先事项，今年审查员将对从事加密货币交易的美国经纪商和投资顾问进行额外审查。根据一份声明，重点将是 SEC 注册的投资公司是否「在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循了各自的谨慎标准」，以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理实践。

此外，今年还将专注于确保投资顾问遵守 SEC 去年实施的新营销规则，该规则限制在促进投资时使用推荐和建议，其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目，包括审查投资顾问履行信托义务的情况，审查经纪交易商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践等，受托部分将包括他们是否正确评估风险，他们如何进行资产托管以及顾问如何管理利益冲突。