SEC 考虑修订经纪商注册规则，强化跨市场和场外交易监管

2023-08-24 10:11:35

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）宣布考虑对与经纪商在国家证券协会注册的相关规则进行最终修订，目的是确定哪些经纪商需要在国家证券协会（如金融行业监管局 FINRA）中注册，将强化对资本市场中一些最活跃参与者的跨市场和场外监管。

SEC 的这次修订涉及 15b9-1 规则，该规则在 1976 年得到扩展。该规则最初在 1960 年代制定，旨在允许有限数量的交易所地板成员不成为国家证券经纪商协会（NASD，FINRA 的前身）的成员。但随着市场的快速变化，尤其是高频交易的兴起，许多经纪商在跨交易所或场外进行了大量活动。然而，一些经纪商仍然依赖于过时的国家证券协会注册豁免权，这导致了一个监管缺口。