SEC đề xuất cập nhật quy tắc đại lý chuyển nhượng từ những năm 1970

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đề xuất sửa đổi quy tắc đại lý chuyển nhượng, quy tắc này chưa được cập nhật đáng kể kể từ khi được đưa ra vào cuối những năm 1970. Đại lý chuyển nhượng, với vai trò là người lưu giữ hồ sơ chứng khoán, duy trì hồ sơ quyền sở hữu và xử lý các hành động công ty như sáp nhập, phân phối cổ tức, đồng thời đóng vai trò quan trọng trong quá trình thanh lý và thanh toán.

Chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết, đề xuất này sẽ đơn giản hóa và hiện đại hóa các quy tắc của ủy ban để phản ánh quy trình và hoạt động hiện tại của các đại lý chuyển nhượng, bao gồm việc sử dụng truyền thông điện tử và công nghệ blockchain trong phát hành chứng khoán và chuyển nhượng cổ phần. SEC cho biết, một số người tham gia thị trường đang khám phá các hệ thống dựa trên blockchain để duy trì hồ sơ quyền sở hữu chứng khoán.

Trong tài liệu thay đổi quy tắc dài 421 trang, SEC cho biết, các đại lý chuyển nhượng tương tác với chứng khoán được mã hóa, công nghệ sổ cái phân tán và hợp đồng thông minh phải quản lý các rủi ro liên quan đến tính toàn vẹn dữ liệu blockchain, an ninh chứng khoán được mã hóa và mô hình hoạt động của sổ cái phân tán; những người áp dụng trí tuệ nhân tạo hoặc công nghệ tự động hóa phải đảm bảo kiểm soát thích hợp, mô tả chính xác khả năng hệ thống và giám sát hiệu quả quy trình tự động hóa.