ロビンフッドは複数の証券違反により、米国SECから4500万ドルの罰金を科されました。

ChainCatcher のメッセージによると、アメリカ証券取引委員会（SEC）が発表した公告により、Robinhood Securities LLC と Robinhood Financial LLC は、10項目以上の証券法規に違反したため、合計4500万ドルの民事罰金を支払うことに同意しました。

違反行為には、疑わしい活動報告の未提出、十分な身分盗用防止措置の未実施、既知のサイバーセキュリティの脆弱性の未解決、および顧客通信記録の適切な保存の欠如が含まれます。

さらに、Robinhood Securities は、完全な証券取引データを提供せず、Reg SHO 規則を遵守しなかったため、単独で告発されています。これらの問題は2019年から2023年の間に発生しました。SECは、両社が調査結果の一部を認め、処罰を受け入れることに同意したと述べています。