罰金

韓国メディアEdailyの報道によると、韓国金融情報分析院（FIU）は暗号通貨取引所Coinoneの現地検査を完了した後、特定金融情報法に関連する義務に違反していると認定し、3ヶ月の一部営業停止処分と約356万ドル（52億ウォン）の罰金を科すことを決定した。営業停止期間は4月29日から7月28日まで。営業停止期間中は新規顧客の仮想資産の外部振替（入金と出金）が制限され、既存顧客の取引は正常に行われる。また、FIUはCoinoneのCEOである車明勲に対して「非難警告」処分を発出した。FIUは、Coinoneが合計で16社の未登録の海外仮想資産事業者を支援し、10,113件の資産移転取引を完了させたことを違反として指摘し、監督機関からの関連取引停止の要請に対して協力しなかったと述べた。顧客の身元確認に関する違反は約4万件で、真偽が確認できない証明書を受け入れたり、住所情報が不完全な顧客を審査したりしていた。取引制限義務の違反は約3万件で、身元確認が完了していないユーザーに対して取引を許可していた。Coinoneは今回の処分を真剣に受け止めており、是正を進めている。行政訴訟を提起するかどうかは、取締役会で慎重に検討した上で決定する。

バイナンスの創業者であるジャオ・チャンペン（CZ）は新しい本の中で、アメリカ司法省との交渉過程で、相手側が最初に680億ドルの罰金を要求してきたことを回想しており、これは最終的な和解金額を大きく上回るものであったと述べています。彼は、双方が約5億ドルから始まり、何度も交渉を重ねる中で、検察側が何度も圧力をかけ、「最後通牒」を出した結果、最終的に430億ドルで和解に至ったと語っています。CZはまた、ある弁護士が「罰金を多く支払うことが刑罰を軽減する助けになるかもしれない」と提案したこともあったが、司法省はその後、法廷で高額な罰金を「問題が深刻である」ことの根拠の一つとして使用したと述べています。

オーストラリア連邦裁判所は、バイナンスオーストラリアデリバティブ部門（すなわち Oztures Trading Pty Ltd）に対し、1,000万オーストラリアドル（約690万米ドル）の罰金を支払うよう命じました。この法人は2022年から2023年の間に、85%以上の地元顧客を誤って卸売投資家として分類し、524名の小売顧客が法定消費者保護のない状態で高リスクの暗号デリバティブに接触することを許可し、約8,660,000オーストラリアドル（約590万米ドル）の取引損失と3,900,000オーストラリアドル（約270万米ドル）の費用損失を引き起こしました。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）の会長ジョー・ロンゴは、バイナンスが基本的なコンプライアンス審査メカニズムを確立しておらず、数百件の卸売投資家申請を誤って承認したと述べました。裁判所に提出された事実陳述書によれば、バイナンスは顧客の入会プロセスに欠陥があり、申請者が合格するまで資格テストを無限に繰り返し受けることを許可し、上級コンプライアンス担当者が申請資料の審査を十分に行っていなかったことを認めています。バイナンスは、小売顧客に対する製品開示声明の未提供、ターゲット市場評価の未実施、コンプライアンスに基づく内部紛争解決システムの維持の欠如など、合計6件の違反を認めています。この罰金は、ASICが以前に監督した約1,310万オーストラリアドル（約900万米ドル）の顧客補償とは別に科せられたものです。この法人のオーストラリア金融サービスライセンスは2023年4月に取り消されました。

市場の情報によると、オーストラリア連邦裁判所はOztures Trading Pty Ltd（すなわちバイナンスオーストラリアデリバティブ）に対し、1,000万オーストラリアドル（約690万米ドル）の罰金を命じました。裁判所は、同社が2022年7月から2023年4月の間に、85%以上のオーストラリアの顧客を誤って卸売顧客として分類したと認定し、その結果524名の小売投資家が適切な保護なしに高リスクの暗号デリバティブに接触し、合計630万米ドルの取引損失と260万米ドルの手数料損失を被ったとしています。バイナンスは同時に、複数のコンプライアンス違反があったことを認めており、小売顧客に対する製品開示声明の提供を行わなかったこと、ターゲット市場の特定を完了しなかったこと、そしてコンプライアンスの内部紛争解決メカニズムを確立しなかったことが含まれています。この罰金は、2023年11月に約900万米ドルの顧客補償命令に基づく追加の罰則です。現在、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）はこの件について声明を出しており、バイナンス側はコメントのリクエストに対してまだ応答していません。

《ウォール・ストリート・ジャーナル》によると、オーストラリア連邦裁判所は、バイナンスの現地デリバティブ部門に対して追加で1000万オーストラリアドル（約690万米ドル）の民事罰金を支払うよう命じました。この罰金は、バイナンスが2023年に影響を受けた顧客に約1310万オーストラリアドルの補償金を支払ったこととは別の追加処分です。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、この部門が2022年7月から2023年4月の間に524名の小売投資家を誤って卸売顧客として分類し、その結果、消費者保護が欠如した状態で高リスクのデリバティブにさらされ、1200万オーストラリアドル以上の損失と費用を引き起こしたと指摘しています。ASICの会長ジョー・ロンゴは、この結果はオーストラリアで事業を展開しようとする金融サービス業者への明確な警告であると述べました。バイナンスのスポークスマンは、この問題は2023年に是正され、関連子会社Ozturesはデリバティブ業務を停止し、ライセンスを取り消したと述べました。

新疆の多結晶シリコン業界のリーダー企業が、違法に仮想通貨マイニング活動に電力を供給したため、監督当局により不正所得を押収され、罰金が科され、総額は1億元を超えました。関連する整備の背景は、地元が仮想通貨マイニングに対する監督を強化しており、全域での調査を実施し、企業がいかなる形でも違法に電力を転供することを厳禁していることを示しています。現在、新疆では仮想通貨マイニングが明確に淘汰産業とされており、関連する法執行活動が継続的に進められています。

デジタル資産保険提供者 Soter Insure は、Ethereum で評価された没収保険を発表しました。これは Soter Insure と Galaxy Digital の共同開発によるもので、主に Ethereum のステーキングにおけるバリデーターがプロトコル違反により没収される資産の核心的リスクに対処しています。Ethereum のバリデーターと機関投資家に安全保障を提供し、保険料と保険金の両方を ETH で評価・決済することで、ETH の価格上昇時に伝統的なドル建て保険が提供できない保障の問題を解決し、「通貨ミスマッチリスク」を排除します。

欧州連合委員会のデジタル経済担当のスポークスマン、トーマス・レニエは、アメリカのソーシャルメディアプラットフォーム X が締切前に、欧州連合が昨年12月に科した1.2億ユーロの罰金を支払ったことを確認し、その「ブルーチェック認証」機能についての是正計画を提出したと述べました。このスポークスマンはさらに、X が関連する罰金を支払ったにもかかわらず、彼らはその処分に対して上訴を行っていると述べました。

CoinDeskの報道によると、韓国金融情報院（FIU）は、マネーロンダリング関連規制違反を理由に、暗号通貨取引所Bithumbに368億ウォン（約2460万ドル）の罰金を科し、6ヶ月間の一部業務停止を命じました。金融サービス委員会の発表によれば、今回の処罰は「特定金融取引情報報告及び利用法」に基づいており、Bithumbにおける約665万件の違反行為に起因しています。そのうち約355万件は顧客本人確認（KYC）義務を履行していないことに関するもので、約304万件は制限すべき取引を効果的に阻止できなかったことに関するものです。規制当局は、関連する責任者に対しても処分を行いました：BithumbのCEOは警告処分を受け、コンプライアンス報告責任者は6ヶ月間の職務停止となりました。上記の違反行為は、韓国の規制当局が2024年から2025年にかけてUpbit、Bithumb、Coinone、Korbit、Gopaxの5大取引所に対して実施した現地調査に起因しています。

韓国の暗号通貨取引所Bithumbは、「特定金融情報法」に基づくマネーロンダリング義務に違反したため、金融情報分析院（FIU）から事前通知を受け、6ヶ月の部分営業停止処分を受けることになります。また、CEOに対して責任を問う警告が発せられました。韓国の金融当局は3月16日にマネーロンダリング制裁審議委員会を開催し、最終的な処罰の強度を決定する予定です。この処罰の強度は、以前にUpbitの運営会社Dunamuに対して科された処罰を上回ると予想されています。Dunamuは違反により352億ウォンの罰金と3ヶ月の部分営業停止を受けました。Bithumbは違反の数がより多いため、業界ではその罰金規模が歴史的な新高値を記録することが一般的に予想されています。Bithumb側は、現在は事前通知の段階であり、今後の正式な手続きを通じて改善状況を十分に説明する意向を示しています。

アメリカ証券取引委員会（SEC）は、暗号業界の人物ジャスティン・サンに対する訴訟を撤回することを発表しました。SECは2023年にジャスティン・サンを提訴し、彼が自身が管理するトロン財団、ビットトレント財団、及びレインベリー社を通じて未登録の証券を販売し、従業員に指示して彼の管理するアカウント間で60万件以上の洗浄取引を行い、トロニックスの取引量を人為的に引き上げたと非難しました。和解案に基づき、SECはジャスティン・サンに対するすべての告発を撤回し、レインベリーは関連する告発を認めず、または否定せずに1,000万ドルの民事罰金を支払うことに同意しました。この和解協定は裁判官の承認が必要です。ジャスティン・サンはXプラットフォームでSECの訴訟撤回に対して「非常に嬉しい」と述べました。トランプがホワイトハウスに復帰して以来、SECはコインベースやバイナンスに対する訴訟を含む、少なくとも10件以上の暗号企業に対する案件を撤回または一時停止しています。

一名曾竞选加利福尼亚州州长的政治候选人因违反内幕交易规则被禁止使用该 Kalshi。该政治候选人在竞选期间对其自身胜选概率下注约 200 美元，并于 X 平台发布相关内容。Kalshi 对其处以五年禁令及 2,000 美元罚款。该描述指向现正竞选国会议员的 Kyle Langford。此外，一名 YouTube 编辑因在 2025 年 8 月至 9 月期间利用非公开信息进行约 4,000 美元的市场交易，被处以两年禁令及约 20,000 美元罚款。CFTC 主席 Mike Selig 表示，该机构已成立预测市场顾问委员会，旨在协同行业参与者打击内幕交易，并警告违规者将承担法律后果。

据金十援引据欧洲媒体《布鲁塞尔时报》报道，欧盟此前因 马斯克旗下X平台涉嫌违反《数字服务法》而对其处以 1.2 亿欧元罚款，X 平台已对此提起上诉。この罰金は、昨年12月に欧州委員会によって決定され、欧州連合がこのデジタル規制法に基づいて行った初の制裁です。この法律は、大規模プラットフォームに対して違法コンテンツ、虚偽情報、乱用行為を取り締まることを求めています。Xは、自社のプラットフォームで発表した声明の中で、この制裁に対して上訴していると述べ、欧州連合の調査には欠陥があると主張しています。同社は、「この決定は、不完全で表面的な調査に基づいており、重大な手続き上の誤り、デジタルサービス法の義務の誤解、および弁護権と適正手続き権の体系的な侵害行為に起因しています。」と述べています。

アメリカ合衆国司法省は、暗号取引プラットフォーム Paxful Holdings Inc. が有効なマネーロンダリング対策を確立していないため、400万ドルの罰金を支払うよう命じたと発表しました。検察は、このプラットフォームが長期間にわたり、詐欺、売春、人身売買に関連する違法資金がプラットフォームを通じて流通することを許可し、その中で利益を得ていたと指摘しています。司法省は、Paxful が一部の顧客の資金源が犯罪活動に関与していることを知りながらもサービスを提供し続け、マネーロンダリング規制の緩さをユーザーを引き付ける売り文句として利用していたと述べています。調査によると、プラットフォームは Backpage を含むウェブサイトの暗号取引を処理しており、このウェブサイトは売春関連の広告を掲載するために使用されていると見なされています。その中には未成年者も関与しています。データによれば、2015年から2022年の間に、約1,700万ドル相当のビットコインが Paxful ウォレットを通じて関連ウェブサイトに転送され、プラットフォームはその中で少なくとも270万ドルの利益を得ていました。司法省は、Paxful の創業者がこの結果として得られたビジネスの成長を「Backpage 効果」と呼んでいたと述べています。

韓国聯合ニュースの報道によると、韓国金融監督院は本日2026年の業務計画を発表し、仮想資産市場に対して一連の強化された規制措置を講じることを発表しました。金監院は市場秩序を乱す高リスク分野に対して特別調査を行い、「大クジラ」型の市場価格操作、「ネットボックス」手法、「競馬」手法などの典型的な操作行為を重点的に取り締まり、API注文やソーシャルメディアを利用して虚偽情報を拡散する不適切な取引を取り締まります。同時に、人工知能分析ツールを開発し、異常な急騰を示す仮想資産を秒単位、分単位で分析し、疑わしい取引区間やグループを自動的に特定します。金融IT事故を防止するために、金監院は懲罰的な罰金制度を導入し、最高経営責任者および最高情報セキュリティ責任者の安全責任を強化します。また、金融分野のネットワーク脅威情報を収集・伝達するための包括的監視システムを正式に運用します。金監院はまた、「デジタル資産基本法」導入準備グループを設立し、仮想資産の二次法案の効果的な実施を支援します。準備グループは、仮想資産の発行および取引支援に関連する開示体系を策定し、デジタル資産事業者およびステーブルコイン発行者の許可審査業務マニュアルを開発します。

据 CoinDesk 报道，インドの2026-27会計年度の連邦予算案は、現行の30%の暗号通貨利益税と1%の源泉徴収税を維持し、減税を求めていた業界団体を失望させました。政府は税率を調整せず、2026年4月1日から、所得税法第509条に基づいて暗号資産取引を正しく申告できなかった法人に対して新たな罰則を提案しました。必要な報告書を提出しなかった場合、違反行為が終了するまで、1日あたり200ルピー（約2.2ドル）の罰金が科されます。提出された情報が不正確である場合、または誤りが発見された後に修正されなかった場合、別途5万ルピー（約545ドル）の固定罰金が科されます。官僚は、この措置がコンプライアンスを強化することを目的としていると述べていますが、市場参加者は、これが取引者に持続的な摩擦をもたらすと警告しています。

オーストラリア連邦裁判所は、BPS Financialが関連するライセンスを取得せずにQoinウォレットプロジェクトを運営し、消費者に誤解を招く表現をしたため、1400万オーストラリアドル（約970万米ドル）の罰金を科されたと裁定しました。

据 Cointelegraph の報道によると、オーストラリア連邦裁判所は金融サービス会社 BPS Financial に対し、1400 万オーストラリアドル（約 930 万米ドル）の罰金を科すことを決定しました。これは、Qoin Wallet 製品の宣伝および運営において違反行為があったためです。そのうち約 130 万米ドルは無免許で金融業務を運営したことに対するもので、800 万米ドルは誤解を招くおよび欺瞞的な表現を行ったことに対するものです。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、BPS が 2020 年 1 月から 2023 年中にかけて、オーストラリア金融サービスライセンスを持たずにこの製品を発行し、金融アドバイスを提供したと非難し、《会社法》に違反したとしています。裁判所は、同社の上層部が関与しており、コンプライアンス体制に欠陥があることを認定し、「深刻かつ違法な行為」を構成するとしました。罰金に加えて、BPS は今後 10 年間無免許で金融業務を運営することを禁止され、Qoin Wallet アプリおよびウェブサイトに裁判所が要求した公告を掲載しなければならず、ASIC の訴訟費用の大部分も負担する必要があります。