行政処分

老虎証券の公告によると、最近の5月22日に、中国証券監督管理委員会北京監督局が会社の一部子会社に対して行政処分を行い、違法所得の没収を命じ、合計金額は約4.11億元人民元（約5970万ドル）に上ります。関連する処分は、一部子会社が中国国内で無許可のクロスボーダー証券業務を展開したこと、およびファンドや先物業務に関する違法行為に起因しています。会社は処分を誠実に受け入れ、これを第一四半期以降の重要事項として確認しました。会社の全体的な収益性とキャッシュフローの状況を考慮すると、この一時的な支出は会社の経営活動や長期的な発展に重大な不利な影響を与えることはありません。

財聯社の報道によると、証券監視委員会が長橋証券の国内外の関連主体に対して立件調査を行い、行政処分を行う意向を示したことに対し、長橋証券はそのライセンスを持つ主体が香港証券監視委員会などの海外の監督機関の監督を受けていると応じました。長橋は、顧客の資金と会社の運営資金は完全に分離されており、監督要件に従って独立した信託銀行口座に保管されていると強調しました。また、保有する米国株と香港株はそれぞれ米国の信託および決済会社（DTCC）と香港中央決済有限公司（HKSCC）によって管理されており、香港投資者補償基金（ICF）の保障を受けています。同時に、会社は各種の是正要求を厳格に実施し、法令遵守のもとで関連の手続きを進めるとしています。

天風証券は、証券監視委員会が《立案告知書》を発行したと発表しました。情報開示の違法行為や違法な資金提供の疑いにより、《証券法》《行政処罰法》などの法律に基づき、証券監視委員会は天風証券に対して立案を決定しました。ある非銀行アナリストは、天風証券が最終的に行政処罰を受けた場合、会社の業務展開や資金調達に悪影響を及ぼし、流動性が厳しくなる可能性があると考えています。天風証券は以前、全額出資子会社の天風国際証券と先物有限公司が香港証券監視委員会の承認を受け、仮想資産関連ライセンスのうち第三類ライセンスを取得し、総合口座の取り決めを通じて仮想資産取引サービスを提供できるようになったと発表しました。

ChainCatcher のメッセージによると、吴恩祥弁護士の公式アカウントが明らかにしたところによれば、今年の8月、中国のある地域の公安機関は、VPNを使用しての仮想通貨の取引行為を違法行為と認定し、関与した者に対して行政処分を行い、仮想通貨の利益を押収しました。中国のある地域の公安機関は、ある男性がVPNを使用して、違法な通信経路を通じて国際的に接続し、ある海外のウェブサイトを介して、海外で特定の仮想通貨を購入したい顧客と連絡を取り、その後、海外の取引アプリで特定の通貨を使って、低価格で特定の仮想通貨を購入し、最終的に高価格で販売する形で、特定の仮想通貨の販売業務を行っていたことを発見しました。公安機関に呼び出されたこの男性は、公安機関の調査を受けるために出頭しました。スタジオの運営期間中に不正に得た利益は9万元です。行政処分決定書によれば、この男性の行為は、違法な通信経路を使用して国際的に接続することに該当し、《中華人民共和国コンピュータ情報ネットワーク国際接続管理暫定規定》第六条、第十四条および《中華人民共和国治安管理処罰法》第十一条第一項の規定に基づき、違法行為者の張三に対して、接続の停止を命じ、警告を行い、15000元の罰金を科し、違法に得た利益9万元を押収し、犯行に使用した携帯電話8台、コンピュータ8セットを押収することを決定しました。