香港證監會向盛寶金融罰款 400 萬元，因違規向零售客戶分銷虛擬資產產品

ChainCatcher 消息，据香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）消息，證監會譴責盛寶金融（香港）有限公司（盛寶金融），並處以罰款 400 萬元，原因是盛寶金融在其網上交易平台（網上平台）分銷非證監會認可的虛擬資產基金及虛擬資產相關產品（統稱虛擬資產產品）時犯有缺失。於 2018 年 11 月 1 日至 2022 年 11 月 25 日期間（有關期間），盛寶金融容許零售客戶在網上平台買賣若干虛擬資產產品。

根據兩份於關鍵時間生效的證監會致中介人的通函，這些產品只應售予專業投資者。證監會的調查發現，於有關期間，盛寶金融在網上平台為六名個人專業投資者及 130 名零售客戶執行了 1,446 筆交易，涉及 32 項虛擬資產產品。有關產品全部均屬於複雜產品，包括 21 項交易所買賣衍生產品（交易所買賣衍生虛擬資產產品）。

盛寶金融在執行這些交易前，並無評估客戶是否具備投資虛擬資產產品的知識，亦無向客戶提供充足資料和特別就虛擬資產給予客戶警告聲明，因而不符合該兩份證監會通函所載的指引。