經紀商註冊規則

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）宣布考慮對與經紀商在國家證券協會註冊的相關規則進行最終修訂，目的是確定哪些經紀商需要在國家證券協會（如金融行業監管局 FINRA）中註冊，將強化對資本市場中一些最活躍參與者的跨市場和場外監管。SEC 的這次修訂涉及 15b9-1 規則，該規則在 1976 年得到擴展。該規則最初在 1960 年代制定，旨在允許有限數量的交易所地板成員不成為國家證券經紀商協會（NASD，FINRA 的前身）的成員。但隨著市場的快速變化，尤其是高頻交易的興起，許多經紀商在跨交易所或場外進行了大量活動。然而，一些經紀商仍然依賴於過時的國家證券協會註冊豁免權，這導致了一個監管缺口。