위반

한국 언론 Edaily 보도에 따르면, 한국 금융정보분석원(FIU)은 암호화폐 거래소 Coinone에 대한 현장 검사를 완료한 후, 특정 금융정보법 관련 의무를 위반한 것으로 판단하고 3개월 부분 영업 정지 및 약 356만 달러(52억 원)의 벌금을 부과하기로 결정했다. 영업 정지 기간은 4월 29일부터 7월 28일까지이다. 영업 정지 기간 동안 신규 고객의 가상 자산 외부 이체(입금 및 출금)가 제한되며, 기존 고객의 거래는 정상적으로 진행된다. 또한, FIU는 Coinone의 CEO 차명훈에게 "경고 처분"을 내렸다.FIU는 Coinone이 총 16개의 미등록 해외 가상 자산 사업자가 10,113건의 자산 이체 거래를 완료하도록 위반 지원했으며, 감독 기관의 여러 차례 거래 중단 요청에도 불구하고 협조하지 않았다고 밝혔다. 고객 신원 확인 위반은 약 4만 건으로, 진위 확인이 불가능한 증명서를 수용하고 주소 정보가 불완전한 고객을 심사한 경우가 포함된다. 거래 제한 의무 위반은 약 3만 건으로, 신원 확인이 완료되지 않은 사용자에 대해 거래를 허용한 경우가 포함된다. Coinone은 이번 처분을 엄중히 받아들이고 있으며, 개선 작업을 추진 중이라고 밝혔다. 행정 소송 제기 여부는 이사회에서 신중히 검토한 후 결정할 예정이다.

Polymarket은 실종된 미국 파일럿의 운명과 관련된 예측 시장을 중단했다고 발표하며, 해당 내용이 플랫폼의 "완전성 기준"을 위반했다고 주장하고 이를 온라인에 올려서는 안 된다고 밝혔으며, 내부 검토 프로세스를 검토 중이라고 전했습니다. 이 사건은 광범위한 논란을 일으켰으며, 시장에서는 "구조될 것인가"에 대한 내기를 벌였고, 60% 이상의 사용자들이 단기 내에 구조되지 않을 것이라고 내기했습니다.보도에 따르면, 미국 하원의원 세스 몰튼(Seth Moulton)은 이러한 거래를 "역겹다"고 공개적으로 비판하며, 잠재적인 부상자의 운명에 대한 투기를 의문시했습니다. 그는 "미국 군인은 당신의 이웃, 친구 또는 가족일 수 있는데, 누군가는 그들이 구조될 것인지에 대해 내기를 하고 있다"고 말했습니다.또한, Polymarket 플랫폼은 구체적인 위반 조항을 명시하지 않아 규칙의 투명성에 대한 의문을 불러일으켰습니다. 한편, 예측 시장은 "내부 거래"에 대한 우려가 커지고 있으며, 일부 거래자들이 민감한 군사 사건 전에 정확한 내기를 통해 이익을 얻었다는 보도가 있었습니다. 규제 당국 측에서는 비공식 정보를 이용해 예측 시장 거래에 참여하는 것에 대한 제한을 강화하라는 미국 의원들의 요구가 있었습니다.

Finance Feeds에 따르면, 캄보디아 의회는 최근 58표 만장일치로 새로운 법안을 통과시켜 사기 범죄 운영 행위를 형사처벌하기로 했다. 법안에 따르면, 관련자는 2년에서 5년의 징역형과 최대 12만 5천 달러의 벌금에 처해질 수 있으며, 조직 범죄나 다수의 피해자가 관련된 경우 형벌은 두 배로 증가한다. 법안은 현재 국왕의 서명을 기다리고 있으며, 서명 후 공식 발효된다.이번 입법 배경 속에서 영국은 캄보디아 내 사기 네트워크 운영자에 대해 제재를 시행했으며, 캄보디아 측은 범죄 집단의 수괴로 의심되는 한 명을 중국으로 송환했다. 분석가들은 이 법안이 캄보디아가 암호화폐 관련 사기를 단속하는 데 중요한 첫걸음을 내딛었다고 평가하지만, 최종 효과는 실제 집행 능력의 이행 여부에 달려 있다고 지적했다.

CNN의 여러 소식통을 인용한 보도에 따르면, 미국 맨해튼의 연방 검찰이 예측 시장에서 높은 수익을 올린 일부 베팅이 내부 거래 및 기타 법률을 위반했는지 조사하고 있다.정보에 정통한 소식통에 따르면, 미국 뉴욕 남부 지검의 증권 및 상품 사기 부서 책임자는 최근 Polymarket의 대표와 만나 이 빠르게 발전하는 산업에서 발생할 수 있는 부당 행위에 현행 법률을 어떻게 적용할 수 있을지 논의했다. 미국 법무부는 주목할 만한 높은 수익 베팅에 초점을 맞추고 있으며, 이는 이 산업에 대한 규제 강화의 신호다. 지난 1년 동안 예측 시장 산업은 연방 규제가 상대적으로 제한된 상황에서 빠르게 확장되었다.

호주 연방 법원은 바이낸스 호주 파생상품 부서(즉, Oztures Trading Pty Ltd)가 1,000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 지불하도록 판결했습니다.이 기관은 2022년부터 2023년 사이에 85% 이상의 현지 고객을 잘못 분류하여 도매 투자자로 지정하였고, 이로 인해 524명의 소매 고객이 법적 소비자 보호 없이 고위험 암호화 파생상품에 접근하게 되어 약 8,660,000 호주 달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 3,900,000 호주 달러(약 270만 달러)의 비용 손실을 초래했습니다. 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC) 의장 Joe Longo는 바이낸스가 기본적인 준수 검토 메커니즘을 구축하지 않아 수백 건의 도매 투자자 신청을 잘못 승인했다고 밝혔습니다. 법원에 제출된 사실 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 접근 과정에서 결함이 있음을 인정하며, 신청자가 자격 테스트를 통과할 때까지 무한히 반복해서 참여할 수 있도록 허용하였고, 고위험 준수 직원이 신청 자료에 대한 검토가 부족했다고 합니다. 바이낸스는 소매 고객에게 제품 공개 성명을 제공하지 않음, 목표 시장 평가를 수행하지 않음, 준수 내부 분쟁 해결 시스템을 유지하지 않음 등 총 여섯 가지 위반 사항을 인정했습니다. 이 벌금은 ASIC이 이전에 감독한 약 1,310만 호주 달러(약 900만 달러)의 고객 보상 외에 추가로 부과된 것입니다. 이 기관의 호주 금융 서비스 라이센스는 2023년 4월에 취소되었습니다.

《월스트리트 저널》에 따르면, 호주 연방 법원은 바이낸스의 현지 파생상품 부서가 추가로 1000만 호주 달러(약 690만 달러)의 민사 벌금을 지불해야 한다고 판결했습니다. 이 벌금은 바이낸스가 2023년에 영향을 받은 고객에게 약 1310만 호주 달러의 보상금을 지급한 것 외에 추가적인 처벌입니다.호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 해당 부서가 2022년 7월부터 2023년 4월 사이에 524명의 소매 투자자를 도매 고객으로 잘못 분류하여 소비자 보호 없이 고위험 파생상품에 노출되게 하여 1200만 호주 달러 이상의 손실과 비용을 초래했다고 지적했습니다.ASIC 의장 조 롱고는 이 결과가 호주에서 사업을 하려는 금융 서비스 제공자에게 명확한 경고라고 말했습니다. 바이낸스 대변인은 이 문제가 2023년에 해결되었으며, 관련 자회사 Oztures가 파생상품 사업을 중단하고 면허를 취소했다고 전했습니다.

신장에 있는 한 다결정 실리콘 산업의 선두 기업이 가상 화폐 채굴 활동에 전력을 공급한 혐의로 규제 당국에 의해 불법 수익이 몰수되고 벌금이 부과되었으며, 총액은 1억 위안을 초과합니다.관련 정비 배경에 따르면, 현지에서는 가상 화폐 채굴에 대한 규제 강도를 높이고 있으며, 전면적인 점검을 실시할 것을 요구하고, 기업이 어떤 형태로든 불법적으로 전력을 전송하는 것을 엄격히 금지하고 있습니다. 현재 신장은 가상 화폐 채굴을 명확히 퇴출 산업으로 지정하였으며, 관련 법 집행 조치가 지속적으로 추진되고 있습니다.

한국 금융정보원(FIU)은 암호화폐 거래소 Bithumb에 대한 제재 절차를 시작했습니다. 그 이유는 해당 거래소가 사용자가 등록되지 않은 해외 거래 플랫폼으로 송금할 수 있도록 허용했으며, 고객 신원 확인(KYC) 절차를 이행하지 않았기 때문입니다. 서울 뉴스 보도에 따르면, 제재 조치는 최대 6개월 동안 신규 고객 서비스 중단 명령을 포함할 수 있으며, 기존 사용자의 입출금에는 영향을 미치지 않습니다.이번 처분은 Bithumb에게 더욱 어려운 상황을 초래하고 있습니다. 해당 거래소는 이전에 운영 실수로 400억 달러 상당의 비트코인을 잘못 송출했으며, 현재 광고 규제 기관의 조사도 받고 있습니다.FIU 조사 대상에는 거래소 GOPAX와 Coinone도 포함되어 있습니다. 경쟁업체 Upbit는 지난해 유사한 위반으로 3개월 신규 고객 금지 명령을 받았으며, 현재 법적 절차를 통해 이의를 제기하고 있으며, 법원은 4월에 판결을 내릴 것으로 예상하고 있습니다.

据 Coinpost 报道，日本金融厅正考虑对"SANAE TOKEN"相关运营方展开调查。根据日本资金结算法，发行虚拟货币需要取得加密资产交易业务的注册许可，但目前尚未确认参与该代币发行的企业是否已完成注册。由于该代币使用了现任首相的名字，社会影响较大，金融厅可能将针对无注册发行的嫌疑展开事实确认。据报道称，"SANAE TOKEN"于 2 月 25 日由 YouTube 频道"NoBorder"的官方账号宣布发行，被描述为旨在更新民主制度项目的激励代币。虽然发行方声称已完成法律整理且不存在违法性，但由于网站上使用了日本现任首相高市早苗的名字和插图，且暗示获得其认可，引发业内外批评。此前消息，高市早苗首相已于 3 月 2 日在社交平台 X 上发文，否认与该代币有任何关联，首相办公室也发表声明称"未给予任何批准"。

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 예측 시장에서의 불법 거래 행위에 대해 "모든 집행 권한"을 보유하고 있다고 밝혔습니다. 이전에 예측 시장 플랫폼 Kalshi는 CFTC에 두 건의 내부 거래 사건을 보고하고 관련 거래자의 계좌를 동결했습니다.최근 예측 시장 내부 거래에 대한 우려가 지속적으로 증가하고 있습니다. 미국 법무부의 한 고위 관계자는 예측 시장을 집행이 적합한 분야로 표시했으며, 각 주의 도박 규제 기관도 이러한 시장에 대한 규제를 모색하고 있습니다.CFTC는 지난주 법원 문서에서 예측 시장에 대한 독점 관할권을 보유하고 있다고 밝혀, 각 주 간의 관할권 논쟁을 더욱 심화시켰습니다. 현행 규정에 따르면, CFTC에 등록된 회사(예: Kalshi)는 일반적으로 자사 시장 내 위반 행위를 감독하고 해당 기관에 보고할 의무가 있습니다.

한국은 새로운 규정을 추진하고 있으며, 소셜 미디어에서 암호 자산 및 주식 투자 KOL이 자신의 보유 상황과 보수를 받는지 여부를 공개하도록 강제할 계획입니다.보도에 따르면, 한국 국회 정무위원회 위원 김승원은 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 및 '가상자산 사용자 보호법' 개정안을 작성 중이며, 제안에 따르면 대중에게 반복적으로 투자 조언을 제공하거나 금융 상품, 가상 자산의 매매를 장려하여 보수를 받는 경우, 그가 받은 보수 금액 및 보유 자산의 종류와 수량을 공개해야 하며, 규정을 위반할 경우 시장 조작이나 내부 거래와 유사한 수준의 처벌을 받을 수 있습니다.

미국 상원 의원 리차드 블루멘탈(Richard Blumenthal)은 바이낸스 CEO 리차드 텐(Richard Teng)에게 이란 개인이 바이낸스를 사용하는 것과 관련된 기록과 준법 감시 직원을 해고한 관련 문서를 제공할 것을 요구했습니다.보고서에 따르면, 바이낸스 파트너인 헥사 웨일(Hexa Whale)과 블레스트 트러스트(Blessed Trust)는 자금 세탁 중개 역할을 하였으며 이란 정부 기관과의 거래를 허용했습니다. 조사에 참여한 직원들은 이후 징계를 받거나 해고되었습니다. 또한 리차드 블루멘탈은 바이낸스와 월드 리버티 파이낸셜(World Liberty Financial) 간의 관계에 대해서도 우려를 표명했습니다. 바이낸스 대변인은 이에 대해 거래소가 의심스러운 활동을 감지하고 보고했으며, 그들의 통제 조치가 효과적임을 입증했다고 밝혔고, 관련 보도 내용이 잘못되었다고 주장했습니다.

OpenClaw 창립자 Peter Steinberger는 소셜 플랫폼에 "어떤 사용자가 OpenClaw의 Discord에서 비트코인을 언급한 후 차단되었다"는 글에 대해 "우리는 엄격한 서버 규칙이 있으며, 사용자는 서버에 들어올 때 이를 준수하겠다고 동의했다. 그 중 하나는 암호화폐 언급을 완전히 금지하는 것이다."라고 밝혔다.이후, Peter Steinberger는 해당 사용자의 계정 이름을 물어보며, 수동으로 그를 OpenClaw의 Discord 그룹에 다시 추가하겠다고 말했다.

X 제품 책임자이자 Solana 고문인 Nikita Bier는 X 플랫폼에서 글을 게시하며, X 플랫폼이 다음 주에 정보 공개 기능을 출시할 것이라고 밝혔습니다. 이 조치는 플랫폼에 공개되지 않은 광고 콘텐츠가 존재함을 경고하기 위한 것이며, X는 사용자가 유료 홍보 게시물에 대해 명확한 공개를 요구할 수 있음을 의미합니다. 또한 관련 규정을 준수하지 않는 계정에 대해 일시 중지 조치를 취할 수 있습니다.Nikita Bier는 현재 플랫폼에 상업적 협력 또는 광고 성격이 명시되지 않은 일부 홍보 콘텐츠가 존재하여 사용자에게 오해를 줄 수 있다고 지적했습니다. 새로운 규정이 시행되면 X는 상업적 홍보 콘텐츠의 투명성 관리를 강화하고, 규정 준수 심사 메커니즘을 강화할 것으로 보입니다. 전해진 바에 따르면, Nikita Bier는 예측 시장 플랫폼 Kalshi의 유료 홍보 트윗 댓글에서 관련 광고 정보 공개를 추가로 요구하며, 이를 이행하지 않을 경우 계정을 차단하겠다고 경고했습니다.

美国 법무부는 암호화 거래 플랫폼 Paxful Holdings Inc.가 효과적인 자금세탁 방지 조치를 마련하지 않아 400만 달러의 벌금을 부과받았다고 발표했습니다.검찰은 이 플랫폼이 오랫동안 사기, 매춘 및 인신매매와 관련된 불법 자금이 플랫폼을 통해 유통되도록 허용하고, 그로 인해 수익을 얻었다고 주장했습니다. 법무부는 Paxful이 일부 고객의 자금 출처가 범죄 활동과 관련이 있다는 사실을 알고도 서비스를 계속 제공했으며, 자금세탁 방지 규제의 느슨함을 사용자 유치의 장점으로 삼았다고 밝혔습니다. 조사에 따르면, 이 플랫폼은 Backpage를 포함한 웹사이트의 암호화 거래를 처리했으며, 해당 웹사이트는 매춘 관련 광고를 게시하는 데 사용된 것으로 간주되며, 미성년자가 관련되어 있습니다. 데이터에 따르면, 2015년부터 2022년 사이에 약 1,700만 달러 상당의 비트코인이 Paxful 지갑을 통해 관련 웹사이트로 전송되었고, 플랫폼은 최소 270만 달러의 수익을 얻었습니다. 법무부는 Paxful의 창립자가 이로 인해 발생한 사업 성장률을 "Backpage 효과"라고 부르기까지 했다고 전했습니다.

据韩联社报道，韩国首例《虚拟资产用户保护法》违规案件宣判，首尔南部地方法院判处某加密交易公司 CEO 因操纵币价获刑 3 年，并处罚金 5 亿韩元（约 38.5 万美元）、追缴约 8.46 亿韩元（约 65 万美元）。但考虑到李某在庭审中的积极配合以及此前已被拘留，法院决定不撤销其保释，并未对其进行拘留。法院认定，其在 2024 年 7 月至 10 月期间利用自动交易程序虚增交易量、反复下达虚假买单操纵价格，涉案不当收益约 71 亿韩元（约 546 万美元）。该案为该法律自 2024 年 7 月生效以来，检方通过金融监管"快速通道"移送的首起案件。

据 CoinDesk 报道，印度 2026-27 财年联邦预算案维持了现有的 30% 加密货币收益税和 1% 的预扣税不变，令此前寻求减税的行业团体感到失望。政府并未调整税率，而是提议从 2026 年 4 月 1 日起对未能根据《所得税法》第 509 条正确申报加密资产交易的实体实施新的处罚。未能提交所需报表将处以每日 200 卢比（约合 2.2 美元）的罚款，直至违约行为结束。如果提交的信息不正确，或者在被发现错误后未予以纠正，则将另行处以 5 万卢比（约合 545 美元）的固定罚款。官员表示，此举旨在加强合规性，但市场参与者警告称，这将持续给交易者带来摩擦。

호주 연방 법원은 BPS Financial이 관련 라이센스를 취득하지 않은 상태에서 Qoin 지갑 프로젝트를 운영하고 소비자에게 오해를 불러일으키는 진술을 한 혐의로 1,400만 호주 달러(약 970만 달러)의 벌금을 부과했다고 판결했다.

据 PRNewswire 报道，纳斯达克上市比特币矿企嘉楠科技披露已于 1 月 14 日收到纳斯达克书面通知，其中指出该公司违反了纳斯达克上市规则 5550(a)(2)，其美国存托股份（简称"ADS"）的收盘价连续 30 个交易日低于每股 1.00 美元。根据通知要求，嘉楠科技必须在 2026 年 7 月 13 日前将美国存托股份（ADS）的收盘价提升至 1 美元以上并连续保持 10 个交易日以避免退市。