證券欺詐

ChainCatcher 消息，美國司法部（DOJ）宣布，NFT 市場項目 Few and Far 創始人 Taj Tarsha 因涉嫌證券欺詐和電信欺詐被起訴，被指控向投資者隱瞞資金用途，並將融資款挪用於個人消費。根據起訴書，Tarsha 於2022 年起通過 SAFT（未來代幣簡單協議）向投資者募集資金，聲稱資金將用於開發去中心化 NFT 交易市場以及 FAR 代幣生態。檢方稱，Tarsha 通過出售約 9500 萬枚 FAR 代幣權益，向至少 67 名投資者募集超過 1000 萬美元。但在融資後不久，其涉嫌將投資者資金用於個人用途，包括在線賭博、購買高風險加密資產、支付邁阿密公寓貸款、室內設計費用以及個人 DJ 活動。起訴文件顯示，Tarsha 還涉嫌通過未向投資者和聯合創始人披露的兩筆獎金，以及高額薪酬方式，挪用近 100 萬美元公司資金。此前審計發現相關資金異常後，Tarsha 被指向投資者提供虛假解釋，聲稱資金使用符合項目發展需要。

ChainCatcher 消息，据彭博社報導，知名做空機構香橼研究（Citron Research）創始人 Andrew Left 因利用不誠實的社交媒體帖子操縱股票價格被判有罪。經過洛杉磯為期三週的審判，陪審團裁定 Left 在 17 項指控中有 13 項成立，包括一項證券欺詐罪。檢方指控 Left 在 2018 年至 2023 年間利用關於數十家公司的爆炸性推文非法影響股價並快速獲利，從中賺取超 2000 萬美元。Left 當庭表示將上訴，稱判決是對言論的自由和無辜交易行為的攻擊。他面臨 20 年以上監禁，將於 8 月 31 日宣判。該案受到做空行業的密切關注，耶魯大學教授稱此判決將對做空者產生寒蟬效應。

ChainCatcher 消息，据市場消息，美國聯邦法官已批准針對英偉達及其 CEO 黃仁勳的證券欺詐集體訴訟認證。投資者指控英偉達在 2017 年至 2018 年間隱瞞了遊戲 GPU 收入中與加密挖礦相關的真實規模，公司內部郵件顯示高管曾認為英偉達股票"因相關陳述而保持高位"。2018 年 11 月，英偉達披露加密相關銷售下滑後，股價在兩個交易日內下跌約 28.5%。美國證券交易委員會曾於 2022 年因英偉達未披露加密挖礦對其業務的影響對其罰款 550 萬美元。此案最早於 2018 年提起，2021 年被駁回後上訴成功，經最高法院駁回英偉達上訴後，現作為集體訴訟繼續推進。集體訴訟覆蓋 2017 年 8 月 10 日至 2018 年 11 月 15 日期間購買英偉達股票的投資者，案件會議定於 4 月 21 日舉行。

ChainCatcher 消息，据 Coindesk 報道，美國紐約東區聯邦地區法院於本週二，對前 SafeMoon 首席執行官 Braden John Karony 判處 8 年監禁。Braden 因在其數字資產業務中實施欺詐投資者行為，於去年被判定多項聯邦罪名成立。根據美國司法部的指控，Karony 曾參與操縱 SafeMoon 代幣價格，並通過對公司進行非法流動性控制，盜取數百萬美元。經過為期三週的審判，他被判定犯有共謀實施證券欺詐、電信欺詐和洗錢罪。共謀者 Thomas Smith 已於 2025 年 2 月承認共謀證券欺詐和電信欺詐罪名，目前尚未判刑。另一名涉嫌參與 SafeMoon 欺詐案的共謀者 Kyle Nagy 仍在被當局通緝中。據悉，SafeMoon（SFM）是一個在 2021 年 3 月推出的加密貨幣代幣，誕生於上一輪牛市的 meme 幣和 DeFi 熱潮期間。其代幣經濟學規定，每次交易將收取 10% 的稅費，其中一部分（通常是 5%）會自動分紅給所有持有者，另一部分加到流動性池、銷毀代幣來製造通縮，還有一部分用於項目發展。設計理念為 "鼓勵持有、懲罰賣出"，讓持有者被動賺幣，希望幣價能 "安全地去月球"，市值一度升至 10 億美元，吸引了大量散戶和 FOMO 玩家。隨後項目合約漏洞被黑，團隊被指控欺詐、操控流動性、挪用資金，在長期的持續下跌後，目前其市值僅剩 208 萬美元。

ChainCatcher 消息，据加密記者 Eleanor Terrett 披露，律師 John E Deaton 代表數千名散戶投資者，對 Linqto 創始人兼前首席執行官 William Sarris 提起了證券欺詐集體訴訟。訴訟稱，Sarris 通過未披露的高達 60% 的加價、誤導性的豁免聲明以及無牌銷售，在 Linqto 平台上通過 SPV（特殊目的載體）出售 Ripple、Uphold 和 Kraken 等私營公司股份，實施了一項長達數年的欺詐計劃。根據訴狀，Sarris 曾在 2023 年和 2024 年收到公司內部法律備忘錄，明確警告這些發行行為違反了多項 SEC 和 FINRA 規定，包括以無註冊經紀商身份行事，以及運營未註冊的投資公司，但他仍選擇無視。Deaton 表示，本次訴訟是針對 Sarris 本人，不受破產保護限制。

ChainCatcher 消息，据 Decrypt 報導，Strategy 正面臨至少五起訴訟，指控該公司在比特幣財庫管理中存在證券欺詐行為，但兩位法學教授對 Decrypt 表示，這類訴訟數量並不罕見。他們指出，律師事務所通常爭奪合併集體訴訟的主導權，這樣可以增加他們從案件中獲得的收益。在此類案件中，律師事務所常常分別提起訴訟，直到法官指定首席原告並將各起訴訟合併。訴訟中指控 Strategy 通過發布"實質性虛假和誤導性"的公開聲明，誤導投資者對其比特幣購買的預期盈利能力和風險判斷。訴訟源於 Strategy 在第一季度購買了價值 77 億美元的比特幣後，因價格下跌導致的 60 億美元未實現虧損。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，前 SafeMoon CEO John Karony 在紐約開庭首日通過社交媒體發文稱自己"沒有實施欺詐"，堅稱清白，並指控平台創始人 Kyle Nagy 才是資金挪用事件的主謀。Nagy 被控後已逃往俄羅斯。Karony 被控證券欺詐、洗錢等三項罪名，案件預計將審理至 5 月 26 日，目前他以 300 萬美元保釋。此前消息，美國司法部將持續推進對 SafeMoon 前 CEO 的欺詐訴訟

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，美國聯邦檢察官向曼哈頓聯邦法院提交了超過 200 份受害者聲明，指控 Celsius Network 創始人兼前 CEO Alex Mashinsky。這些聲明詳述了 Celsius 崩潰對用戶造成的經濟損失和生活影響。Mashinsky 已於 2023 年 12 月認罪，承認一項商品欺詐和一項證券欺詐罪名，最高可判 30 年監禁。多數受害者要求法院判處最高刑期，但也有少數人呼籲從輕處理。Mashinsky 的量刑將於 5 月 8 日宣布，其辯護團隊請求不超過 366 天的監禁期。

ChainCatcher 消息，据最新消息，Burwick Law 與 Hoppin Grinsell 律所已代表投資者對 Ben Chow、Meteora 平台及 Hayden Davis、Gideon Davis、CT Davis 和 Kelsier 等人提起訴訟。訴狀指控其在 Meteora 平台上推出 M3M3 代幣過程中涉嫌詐騙、證券欺詐及其他違法行為。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，金融研究公司 Citron Research 的創始人 Andrew Left 對 7 月 26 日針對他的幾項證券欺詐指控拒不認罪。Left 出席了洛杉磯一家聯邦法院長達 40 分鐘的聽證會，法官 Rozella Oliver 要求其支付 400 萬美元的無擔保債券和 100 萬美元的抵押債券。針對 Left 的審判日期定於 9 月 24 日。此前消息，Citron Research 創始人安德魯·萊夫特 (Andrew Left) 被 SEC 指控犯有證券欺詐罪，涉嫌通過"誘餌轉換"股票推薦誤導散戶投資者獲利 1600 萬美元。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，金融研究公司 Citron Research 的創始人安德魯·萊夫特 (Andrew Left) 被指控犯有證券欺詐罪，他涉嫌通過"誘餌轉換"股票推薦誤導散戶投資者獲利 1600 萬美元。美國證券交易委員會在 7 月 26 日的一份聲明中指控稱，Left 是一個強烈的加密貨幣懷疑論者，他利用社交媒體和電視露面來推薦他持有空頭或多頭頭寸的股票。這造成了一種假象，在很多情況下，他的做法恰恰相反。該監管機構補充道："這種欺詐行為欺騙了投資者，並使得萊夫特能夠利用他的 Citron Research 報告和推文作為催化劑，從中獲取短期利潤。"據悉，今年 2 月，在加密貨幣交易所於 2 月 28 日暫時中斷後，Left 的 Citron 呼籲做空 Coinbase 股票。

ChainCatcher 消息，据路透社報導，美國證券交易委員會（SEC）在一家聯邦法院起訴加密銀行 Silvergate Capital，指控其證券欺詐。SEC 表示，在 2022 年 FTX 崩潰後，Silvergate 關於其銀行保密制度、反洗錢合規計劃以及糟糕的財務狀況誤導了投資者。與此同時，該銀行未能監測到 FTX 和其關聯實體近 90 億美元的可疑轉帳。據悉，2023 年 3 月，2013 年涉足加密貨幣領域的 Silvergate 決定結束運營，自願清算因 FTX 倒閉後引發的恐慌而造成的損失。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 報導，GMP 看漲期權持有者 Martin Radev 透過其代理律師事務所 Pomerantz，於 6 月 28 日在紐約東區向 Roaring Kitty 提起訴訟，指控其從 5 月 13 日起透過一系列社交媒體帖子策劃"哄抬股價並拋售"計劃。前聯邦檢察官、Dynamis LLP 律師事務所創始合夥人 Eric Rosen 表示，這起訴訟"從一開始就注定要失敗"。因為"Roaring Kitty 應該披露其出售期權的意圖"的說法在法庭上站不住腳，因為沒有"理性的人，更不用說理性的投資者"，會期望 Roaring Kitty 持有所有期權直到到期日。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，Terraform Labs 及其聯合創始人 Do Kwon 向法院提出動議，要求法院駁回美國證券交易委員會（SEC）對其參與數十億美元證券欺詐的指控。他表示，美 SEC 尚未證明其正在提供證券，沒有提出其提供未註冊證券的理由，經過兩年的調查，在取證期結束後，SEC 聽取了 20 多份證詞，交換了 200 多萬頁的文件和數據，但很明顯仍無法證明被告有任何不當行為。

ChainCatcher 消息，ABCDE Labs 在社交平台上表示，BMAN 於 2019 年成立了 BISS 交易所，因創新產品 "加密貨幣購買股票 "涉及證券交易，BMAN 在 2019 年底協助相關部門配合調查。經 37 天的全面調查，最終以 BISS 停止運營、BMAN 及團隊無罪釋放而告終。ABCDE Labs 表示，截圖中聲稱 BMAN "因證券欺詐入獄"、"經營龐氏騙局 "等指控，都是惡意捏造。

ChainCatcher 消息，德克薩斯州證券委員會指控加密借貸平台 Abra（Plutus Financial）、Abra Boost、Plutus Lending 和 Abra 創始人 William Barhydt 誤導公眾和實施證券欺詐，並發布一項緊急停止令。德克薩斯州證券委員會稱，該公司至少從 2023 年 3 月 31 日起就已經資不抵債。Abra 提供了對 Abra Earn 和 Abra Boost 的投資，但這些投資產品包含誤導性陳述。監管機構稱，Abra Trade 和被告 Plutus Lending 一直在秘密將資產轉移給幣安，截至 2023 年 2 月，Abra Trade 和 Plutus Lending 在幣安的資產價值為 118,581,732 美元。Abra 在 Babel Finance 的資產不足 3000 萬美元，在 Auros Tech Limited 的資產為 880 萬美元，在 Genesis 的資產為 3000 萬美元，在 Three Arrows Capital 的資產為 1000 萬美元,這些公司都處於各種清算或破產程序中。(來源鏈接)

ChainCatcher 消息，前 Terraform Labs 首席執行官 Do Kwon 的律師表示，美國證券交易委員會（SEC）指控 Do Kwon 與 Terraform Labs Pte 進行證券欺詐的訴訟沒有根據，部分原因是所涉穩定幣是一種貨幣，而不是證券。律師在請求法官駁回訴訟時表示，美國法律禁止監管機構利用聯邦證券法對本案中的數字資產主張管轄權。（來源鏈接）

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）向美國紐約南區地方法院提起訴訟，指控總部位於新加坡的 Terraform Labs 和 Do Kwon 策劃了數十億美元的加密資產證券欺詐，涉及算法穩定幣和其他加密資產證券，違反了《證券法》和《交易法》的註冊和反欺詐規定。（來源鏈接）

ChainCatcher 消息，据《紐約時報》援引知情人士消息稱，SBF 被起訴的指控包括電匯欺詐、共謀電匯欺詐、證券欺詐、共謀證券欺詐和洗錢。此外，這位知情人士提到，SBF 是起訴書中唯一被指控的人，已被巴哈馬當局拘留。此前消息，美國紐約南區檢察官 Damian Williams 表示，預計將在週二早上（美國當地時間）公開起訴書，屆時會有更多信息披露。（紐約時報）

鏈捕手消息，据 prnewswire 報導，Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP 律師事務所稱 Coinbase Global, Inc. ( "Coinbase"，納斯達克股票代碼：COIN）違反了聯邦證券法，包括與公司業務、運營和前景有關的遺漏和欺詐性虛假陳述。具體而言，該事務所認為 Coinbase 向 SEC 提交的與2021 年 4 月公司公開發售有關的註冊聲明和其他文件作出虛假或誤導性陳述或未能披露 Coinbase 內部人士突然增持 Coinbase Class A 類普通股，在 2021 年 4 月 14 日 Coinbase 股票公開交易的第一天，多名 Coinbase 內部人士出售了超過 700 萬股 Coinbase A 類普通股，其中包括當天開盤時的 130 萬多股，總共獲得超過 27 億美元來自此類銷售的收益。據悉，Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP 呼籲 Coinbase 投資者在不遲於2022 年 10 月 3 日之前，通過該律師事務所或其他律師尋求被任命為該類別的首席原告代表。（prnewswire）