合規監管

ChainCatcher 消息，据市場消息，俄羅斯正計劃通過立法手段將加密貨幣交易全面納入受監管的"合法基礎設施"中，通過授權商業銀行及經紀商主導數字資產運營，建立一套與全球主流市場高度隔離的國內合規交易體系。俄羅斯央行行長 Elvira Nabiullina 在信貸機構年度會議上提議，允許符合條件的商業銀行和經紀公司通過備案程序獲得加密貨幣交易許可，利用其現有的反洗錢（AML）體系監控資金流向，並限制銀行對該類資產的風險敞口不超過資本金的 1%。根據國家杜馬金融市場委員會的草案，新規預計將於 2026 年 7 月 1 日前準備就緒，目標是改變目前數字資產法律狀態不透明的現狀，將分散的 P2P 交易引導至受監管的國內平台。分析指出，隨著歐盟及美國對俄制裁的深化，俄羅斯此舉意在打造一套"自給自足的合規內循環"。

ChainCatcher 消息，香港民建聯立法會議員陳仲尼表示，其建議政府完善在 Web3 加密數字領域的合規監管框架，保護投資者權益、促進市場公平和透明。通過大數據、人工智能等技術手段對 Web3 市場進行風險監測和預警，及成立 Web3 行業委員會，制定行業規範和標準，加強對從業人員的培訓。"監管一定要做好，要防止詐騙，但不希望行業監管過嚴，要取得平衡。"

ChainCatcher 消息，A 股上市公司四方精創首席數碼總監及金融科技創新總監陳耀文在接受採訪時表示，香港將來可以在代幣化及隨之而成的二手市場，扮演樞紐角色，建構好相關的金融基建，四方精創在配合香港的合規監管下，可以開發更多非本港的代幣化發行。陳耀文補充稱，目前四方精創於虛擬資產應用領域，已開發結合到銀行層面應用的方案並結合到了東亞銀行等銀行系統，可配合代幣化運作，令銀行業界加速採納相關科技後，處理發行證券型代幣（STO）發行、托管及支付。

ChainCatcher 消息，据前美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室主任 John Reed Stark 在社交媒體上的最新披露，幣安在其與美國司法部（DOJ）和金融罪行執法網絡（FinCEN）的認罪協議中，作出了一系列前所未有的合規承諾。這些承諾包括建立新的程序來處理政策、程序和內部控制、客戶和第三方關係、反規避控制、定期審查、適當的監督和獨立性、培訓和指導、全面報告和調查、執行和紀律以及監測、測試和審計等方面。幣安的這些新合規承諾被視為諮詢公司的理想清單，其實施和執行預計將耗資數千萬甚至數億美元。同時，DOJ 合規監察員的職責範圍廣泛且全面，僅概述幣安義務的文檔就長達 13 頁。幣安的合規監察將由 DOJ 的刑事部門、洗錢和資產回收科、國家安全部門、反情報和出口控制科以及華盛頓西區的美國檢察官辦公室共同監督。此外，幣安必須促進監察員對公司的訪問，提供所有合理要求的信息、文件、記錄、設施和員工。在某些情況下，監察員甚至可以選擇不向幣安報告其發現。特別是，當潛在不當行為涉及到美國國家安全、公共健康或安全、環境風險、高層管理、司法妨礙或其他重大風險時，監察員必須直接向政府報告，而不是幣安。