和解合意

据 Decrypt 报道，缅因州监管机构宣布与加密货币 ATM 运营商 Bitcoin Depot 达成 190 万美元和解协议，用于赔偿因第三方诈骗而受损的消费者。此协议是经过两年调查后达成的，同时授予该公司在缅因州的合法运营许可。据 FBI 数据显示，2024 年美国与加密 ATM 相关的诈骗损失达 2.46 亿美元，同比增长 99%，其中 43%受害者为 60 岁以上老年人。诈骗者通常诱导受害者将现金转换为加密货币并发送至骗子账户。

根据美国联邦监狱管理局的记录，Alameda Research 前联席首席执行官 Caroline Ellison 将于 2026 年 1 月 21 日从联邦监狱获释，Caroline Ellison 此前已于 10 月份从康涅狄格州监狱转移到社区监禁。12 月 20 日，美国 SEC 发布诉讼通知称，前首席执行官 Sam Bankman-Fried 因欺诈罪仍在联邦监狱服刑，而其旗下 Alameda Research 的前首席执行官 Caroline Ellison 等高管已同意达成和解协议，协议仍需法院批准。其他签署和解协议的高管包括 FTX Trading 的前首席技术官 Zixiao Wang 和 FTX 的前联合首席工程师 Nishad Singh。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグ社の報道では、バイナンスが米国司法省と協議しており、43億ドルの和解合意における重要な監視要件を取り消す可能性があるとのことです。関係者によると、連邦検察官はバイナンスと外部コンプライアンス監視者の要件を維持することについて議論しています。以前、バイナンスはマネーロンダリング防止に不十分であるとされ、関連する告発に直面していました。司法省は以前、コストが高く運営に影響を与えるため、複数の企業に対する監視の取り決めを取り消しています。

ChainCatcher のメッセージによると、ニューヨーク金融サービス局（DFS）の公式発表により、Paxos は前のパートナーであるバイナンスに対して十分なデューデリジェンスを行わなかったこと、及びマネーロンダリング防止のコンプライアンスシステムに重大な欠陥があったため、2650 万ドルの罰金を科され、さらに2200 万ドルをコンプライアンスシステムの是正に投入する必要があります。調査の結果、Paxos はバイナンスに関連する疑わしい取引を効果的に監視しておらず、2017 年から 2022 年の間に約 16 億ドルの違法行為に関連する資金がバイナンスに流入・流出していました。さらに、Paxos の顧客デューデリジェンスと取引監視プログラムは長期間にわたり不十分であり、高リスクのアカウントや行動を適時に特定し、対処することができませんでした。

ChainCatcher のメッセージによると、アメリカの元連邦検察官 James K. Filan が明らかにしたところによれば、SEC と Ripple は共同でアメリカ第二巡回控訴裁判所に動議を提出し、双方の控訴および交差控訴手続きを「中止審理」（abeyance）するよう申請しました。その理由は、双方が「原則的和解合意」に達し、現在 SEC 委員会の承認を待っているためです。承認されれば、地方裁判所に確認的裁定を申請する予定です。裁判所は、当初予定されていた4月16日の答弁資料提出の手配をキャンセルしました。今回の動議は、この事件が最終的な和解に近づいていることを示しています。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道では、Jack Dorsey の支払い会社 Block, Inc. がマネーロンダリングの脆弱性によりニューヨーク州の金融規制当局と 4000 万ドルの和解合意に達したとのことです。ニューヨーク州金融サービス局が木曜日に発表した同意命令によれば、調査により、かつて Square として知られていたこのフィンテック企業は、Cash App を通じてビットコインサービスを提供する際に、そのマネーロンダリング対策が「事業の規模と複雑さがもたらす重大なリスクを十分に考慮していなかった」とされています。規制当局は、Block に三つの主要な脆弱性があることを具体的に指摘しました：リスクに基づくマネーロンダリング管理措置の欠如、顧客のデューデリジェンスの不足、そして高リスクのビットコイン取引に対する緩い取り扱いが原因で、多くの匿名取引が審査されていないことです。これは、Block が今年二度目のマネーロンダリング問題に関して和解金を支払ったことになります。今年の 1 月には、同社は 48 州の金融規制当局に 8000 万ドルを支払いました。Block のスポークスマンは、今回の和解がすべての州レベルの送金ライセンスに関連する事項を解決したことを示していると述べ、同社は調査結果を認めていないものの、Cash App のコンプライアンスシステムを強化するために多くのリソースを投入していると強調しました。合意に基づき、Block は独立した監視者を雇い、是正措置を実施する必要があります。

ChainCatcher のメッセージによると、アルゴリズム暗号通貨 LUNA は2年前の Terra 崩壊により少なくとも400億ドルの富が消失し、現在、著名な暗号通貨会社 Galaxy Digital はニューヨーク州司法長官事務所との和解合意により2億ドルを支払うことになります。LUNA とその支持する Terra USD ステーブルコインの崩壊は、2022年の暗号通貨市場崩壊の中で最も劇的な出来事の一つであり、FTX 取引所の倒産までその影響を超えることはありませんでした。ニューヨーク州司法長官事務所は、Galaxy Digital とその関連会社との間で合意された2億ドルの和解合意を概説する文書を発表しました。これらの会社はアメリカで最も著名な暗号通貨投資会社の一つです。和解合意では、Galaxy が「マーティン法」と「行政法」に違反し、資産の利益を開示することなくその資産を推進していたことが指摘されています。

ChainCatcher のメッセージ、クロスチェーン相互運用性プロトコル LayerZero の CEO ブライアン・ペレグリーノがソーシャルプラットフォームで発表しました。「2年以上の時間と数百万の法的費用をかけて、私たちは FTX エステートと和解合意に達しました。最終的に、私たちはこれが FTX との対立ではなく、債権者との対立であると決定しました。元の買戻し金は FTX エステートに返還されました。弁護士との頻繁な電話をしなくて済むことが嬉しく、すべてのエネルギーを構築に集中できるようになりました。」

ChainCatcher のメッセージによると、分散型暗号取引所 Mango Markets は、米国 CFTC と 50 万ドルの和解協定を結ぶことを検討しています。Discord サーバー上の声明およびガバナンスページの提案によれば、この取引所は未登録の商品取引所として、米国のユーザーに違法にサービスを提供し、顧客の身元確認を行わなかった疑いで CFTC から告発されています。Mango Markets の法的代表者は、訴訟を回避するために罰金を支払うことを提案していますが、いかなる不正行為も認めず、否定もしません。この提案は、Mango Markets のガバナンストークン保有者 MNGO の投票によって承認される必要があり、現在の結果は承認される可能性が高いことを示しています。さらに、CFTC の委員の承認も必要です。報道によれば、Mango Markets は以前に米国 SEC と和解し、約 70 万ドルの罰金を支払ったとのことです。Discord サーバー上の法的代表者の投稿によると、Mango DAO の法的費用はすでに 148,176 ドルに達しており、その後の追加費用は 78,000 ドルを超えています。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところでは、Bitfarms と Riot Platforms が和解に達し、これにより2社間のビットコインマイニング会社の買収争議が終息する可能性があります。合意の条件に基づき、Bitfarms の共同創業者である Andres Finkielsztain は取締役会の職を辞任し、Riot が指名した独立取締役の Amy Freedman（25年以上の経験を持つ企業ガバナンスと資本市場の専門家）がその職を引き継ぎます。この任命は即時に発効します。Riot は修正された要求を撤回し、Bitfarms の2026年の年次総会までの通常の停止条項を受け入れることに同意しました。現在、Riot は Bitfarms の19.9% の普通株を保有しています。和解協定に基づき、Bitfarms は Riot に対して特定の権利を付与しました。Riot が Bitfarms の15% 以上の流通普通株を保有している限り、Riot は同社の追加株式を購入する権利を持ちます。しかし、停止条項に基づき、Riot が再度正式な買収を行う意図がない限り、取締役会の事前承認なしに Bitfarms の20% 以上の株式を取得することはできません。Riot は月曜日に、Bitfarms への投資を定期的に見直し、同社の持株を増減させる可能性があることを示しました。

ChainCatcher のメッセージによると、8月7日の文書で、アメリカ地区裁判官ピーター・カステルは、FTXとアラメダが合意した127億ドルの和解協定を正式に承認しました。これはCFTCとの20ヶ月にわたる訴訟を解決するためのものです。注目すべきは、CFTCが民事罰金を求めなかったため、全額127億ドルがFTXの債権者への直接返済に充てられることです。以前のニュースによると、破産した暗号通貨取引所FTXとアメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は127億ドルの和解協定に合意しており、現在デラウェア州の裁判官の承認を待っています。

ChainCatcher メッセージ、アメリカの連邦裁判官が暗号通貨と株式取引プラットフォーム Robinhood に対する集団訴訟の 900 万ドルの和解合意を承認しました。Robinhood Financial LLC は、900 万ドルを支払うよう命じられ、これは同社の「友達を紹介」プログラムに関する訴訟を解決するためのものです。Robinhood の「友達を紹介」プログラムは、ユーザーが取引アプリを通じて自分の携帯電話の連絡先に SMS を生成して送信し、プラットフォームへの参加を招待することを可能にします。2021 年の訴訟によれば、この行為はワシントン州の「商業電子メール法」と「消費者保護法」に違反しています。

ChainCatcher のメッセージによると、CNBC の報道で、ニューヨーク州検事総長の Letitia James が暗号貸付プラットフォーム Genesis と 20 億ドルの和解合意に達し、詐欺に遭った投資家に返済することを発表しました。

ChainCatcher のメッセージによると、破産裁判官の承認を受けて、FTX の債務者は破産企業 Voyager Digital と 4.5 億ドルの和解協定を結びました。4 月 29 日にアメリカ・デラウェア州破産裁判所に提出された書類の中で、裁判官 John Dorsey は FTX と Voyager の間の協定条項を承認し、Voyager が FTX とすべての請求を解決することを許可しました。これは債権者計画の一部として行われます。承認後、両者は Voyager が管理する 500 万ドルと Alameda Research に関与する貸付返済訴訟の追加の 4.45 億ドルをこの会社の債務者に返還することに同意します。FTX はまた、これらの資金に対するすべての権利を「放棄」します。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグの報道で破産した暗号貸付プラットフォーム Genesis がニューヨーク州の検事総長 Letitia James と和解合意に達したとのことです。以前、ニューヨーク州の検事総長 Letitia James は Genesis が既に終了した Gemini Earn プログラムを通じて顧客を欺いたと告発していました。報道によれば、今回の和解により、本来ニューヨーク州の関連部門に帰属する可能性のあった資産が、前 Earn 顧客や他の Genesis 債権者に返還されることになります。この取引は破産裁判官の承認を受ける必要があり、Genesis は破産中に独立して運営されており、2 月 14 日にニューヨークの和解および清算計画の Sean Lane 裁判官の承認を求める予定です。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道では、アメリカ北区地方裁判所の裁判官 Manish Shah が 12 月 14 日に命令に署名し、和解協定に基づき、赵长鹏は 1.5 億ドルを支払う必要があり、そのうちの三分の一は今後 30 日以内に支払われることになっています。この命令に基づき、バイナンスはアメリカ商品先物取引委員会（CFTC）に対して 13.5 億ドルの罰金を支払い、13.5 億ドルの「不正取引手数料」を引き渡さなければなりません。CFTC は、バイナンスが赵长鹏の指導の下、アメリカで顧客を勧誘し、アメリカの規制を理解しながら「無視することを選択した」と述べています。この裁判所の承認命令は、バイナンスと赵长鹏に対し、取引所が独立したメンバーを持つ取締役会、コンプライアンス委員会、監査委員会を含む企業ガバナンス構造を確立することを保証するよう求めています。

ChainCatcher のメッセージ、バイナンスはアメリカ合衆国コロンビア特別区連邦地方裁判所に書類を提出しました。この書類では、バイナンスが以前にアメリカ司法省（DOJ）および金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）と達成した和解協定が、SECによるバイナンスへの告発とは実質的な関連がないと述べています。SECの補足書簡は、本件に関して新たな有効な証拠を提出していません。以前の報道によると、12月9日、アメリカ証券取引委員会（SEC）は、バイナンスホールディングス株式会社が最近アメリカ司法省と達成した430億ドルの和解協定が、バイナンスに対する訴訟を支持するものであると述べました。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところによれば、アメリカの連邦裁判官グレゴリー・ウッズは、ボイジャーが10月にFTCとの和解を発表した後、アメリカ連邦取引委員会（FTC）に16.5億ドルを支払うよう命じました。合意の一環として、ボイジャーは「デジタル資産に関連する製品やサービスのマーケティングまたは提供を永久に制限され、禁止される」ことになります。和解協定に基づき、ボイジャーに関連する各当事者は、聴聞会、裁判、証拠開示において証言するためにFTCの職員と協力しなければなりません。1年後、ボイジャーはその遵守手続きの状況を報告し、委員会の監視を受ける必要があります。この裁判官は、この命令は基本的にボイジャーの破産裁判所の訴訟手続きに影響を与えないと述べました。ボイジャーは2022年7月に破産法第11章に基づいて保護を申請し、10億ドルから100億ドルの負債を開示しました。5月には、裁判所がボイジャーのユーザーが最初に35.72%の請求を受け取ることを許可する計画を承認しました。10月には、商品先物取引委員会と連邦取引委員会がボイジャーの前CEOスティーブン・アーリッヒに対して平行訴訟を提起し、顧客資金の使用と安全性に関して誤解を招く発言をしたと告発しました。

ChainCatcher のメッセージ、神魚はそのソーシャルプラットフォームで意見を発表し、アメリカ司法省と Binance が達成した和解規制協定が ETF の道を開いたと述べました。CZ の業界への卓越した貢献に感謝します。CZ と共に DeFi の無限の可能性を深く探求したいと思います。

ChainCatcher のメッセージ、FTX の債権者 @sunil_trades がソーシャルメディアで投稿し、FTX が Genesis に対して 1.75 億ドルの和解提案を行ったと述べています。報告によると、この和解により、最初の Alameda の 39 億ドルの請求額が 20 億ドルに減少するとのことです。FTX ユーザー連合はこれを悪い取引だとし、FTX 顧客の無担保債権者委員会（UCC）はこの取引に反対すべきだとしています。