起訴

ChainCatcher 消息，美國獨立社區銀行家協會（ICBA）於週五向聯邦法院起訴美國貨幣監理署（OCC），指控其在向加密公司發放國家信託銀行牌照時超越法定權限。ICBA 稱，OCC 正在推行"未經《國家銀行法》授權的廣泛新權力"，讓這些公司進入美國銀行體系，卻不受社區銀行同等程度的監管約束，使小型銀行處於"嚴重競爭劣勢"。ICBA 是美國規模最大的銀行業倡導組織之一，主要代表小型機構。該組織上月曾大力反對未能在美國參議院推進的《數字資產市場清晰法案》，理由是其穩定幣條款未能保護社區銀行免受存款帳戶直接競爭的衝擊。ICBA 總裁兼首席執行官 Rebeca Romero Rainey 表示，國會設立國家信託牌照並非為尋求聯邦銀行牌照信譽的加密公司提供進入銀行體系的"側門"，這些公司在資本、流動性、監管以及聯邦存款保險公司（FDIC）保險要求等方面並不承擔同等義務。OCC 發言人回應 CoinDesk 稱，該機構不對訴訟置評。OCC 近期持續向加密公司發放信託牌照，但這些公司的業務模式與典型社區銀行不同，並不提供需要 FDIC 保險的現金存款帳戶。已獲批的機構包括加密銀行 Protego 和 Erebor，以及 Coinbase、Circle、Crypto.com 等現有加密企業。

ChainCatcher 消息，据《財富》報導，美國證券交易委員會（SEC）對兩起私募基金案件提起訴訟，指控相關基金顧問以投資 OpenAI、SpaceX 等熱門科技公司 IPO 前股份為名募集資金，但涉嫌向投資者提供虛假信息並挪用部分資金。美 SEC 稱，Meyer Global Management 及其負責人 Owen Meyer 涉嫌向近 100 名投資者募集至少 1,850 萬美元，用於購買 IPO 前公司股份，但至少挪用了 127 萬美元，包括將基金資金用於個人消費、支付娛樂費用及個人投資等。其中，SEC 指控 Meyer 曾設立用於投資 OpenAI 和 SpaceX 股份的基金，但部分基金實際上並未持有相關資產。另一案件中，美 SEC 與聯邦檢察機構指控 Beyond Alpha Ventures 負責人 Christopher Dinelli 和 Jacob Frankel 涉嫌向 35 名投資者募集超過 870 萬美元，並虛假宣傳基金持有 SpaceX、xAI 等公司股份。SEC 稱，兩人提供了虛假的投資報告，其中部分資金被用於期權交易、電影投資及個人用途。美 SEC 強調，被指控的相關科技公司及其管理層均未被認定存在不當行為。監管機構近年來持續關注以"獲取熱門私企 IPO 前股份"為賣點的投資產品，已針對相關私募基金顧問展開多起執法行動。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）在紐約提起兩起訴訟，指控 Cryptoaiml 與 TSAI 涉嫌以 AI 交易為名實施詐騙，涉案金額約 1500 萬美元。兩起訴訟稱，投資者被展示了虛構的盈利數據，並在嘗試提現時被要求追加更多資金。

ChainCatcher 消息，据財新網報導，德州撲克高手、資深加密投資者胡哲文在 IC0、算法穩定幣和 AI 代幣三輪加密熱潮中先後重倉押注，但接二連三失手。胡哲文稱自己曾投資區塊鏈項目 Stratis，並取得"超過 1000 倍"的回報。根據披露信息，胡哲文在 2021年 5 月至 2022年 5 月先後投入約 8000 萬美元購買算法穩定幣 TerraUSD（UST）及其姊妹代幣 LUNA，持倉市值最高時一度超過 8 億美元，但隨後 LUNA 價格幾近歸零。此外，胡哲文已在美國芝加哥起訴全球知名量化交易公司 Jump Trading 及其加密業務相關公司和高管，索賠至少 5 億美元。經歷過 Stox 和 Terra 之後，胡哲文仍未離開加密貨幣市場，去年一月押注某華人計算機教授張永鋒的新項目，張永鋒 2007 年進入清華大學計算機系，現任美國羅格斯大學計算機系終身副教授，其已被胡哲文以"證券欺詐"等多項指控告上法庭。據悉胡哲文投入百萬美元購買的張永鋒創辦機構發行的代幣，已較 2025 年高點下跌超過 99.6%。

ChainCatcher 消息，KelpDAO 在 X 平台表示，其已對 LayerZero 及其聯合創始人 Bryan Pellegrino 提起訴訟，要求就今年早些時候 rsETH 跨鏈橋攻擊事件追責。訴狀主張包括 LayerZero 未充分披露其技術固有弱點與風險；未能阻止其安全基礎設施被滲透；LayerZero 曾書面審核並認可 Kelp 的部署與配置。官方表示，LayerZero 近月公開將責任歸於己方。自該攻擊事件發生以來，團隊已採取行動確保用戶資產安全，包括將 rsETH 的跨鏈橋遷移至更安全的跨鏈標準。LayerZero 聯合創始人兼首席執行官 Bryan Pellegrino 則發推表示，KelpDAO 的相關主張缺乏依據，將在溫哥華應訴並進行抗辯。此前，LayerZero 公布事故報告顯示，2026 年 4 月 18 日，基於 LayerZero 構建的 KelpDAO rsETH 跨鏈橋遭攻擊，損失約 11.65 萬枚 rsETH，價值約 2.92 億美元。

ChainCatcher 消息，据彭博社報導，紐約州政府提起訴訟，指控預測市場平台 Polymarket 營運非法賭博業務。訴訟具體指控及紐約州方面尋求的救濟措施尚未披露更多細節。

ChainCatcher 消息，社交媒體平台 X 已在倫敦對兩名英國居民提起訴訟，指控其透過 Creator Revenue Sharing 計劃騙取公司資金。X Internet Unlimited Company 與 X Corp. 在訴狀中稱，Vivek Kumar Sen、Zamyang Sherpa 及身份不明的同夥協同運營多個 X 帳號，利用點讚、轉發和回覆製造真實互動假象，以提高在計劃中的分成收入。X 於去年被 Elon Musk 旗下人工智慧公司 xAI 以 330 億美元收購。原告方共點名 9 個帳號，包括 @Vivek4real_、@Bitcoin_Teddy、@saylordocs、@TrendingBitcoin、@Kalshibacktest 和 @PolyBackTest。X 指控多個帳號在數分鐘內發布相同或高度相似的加密相關內容，其中一次發帖間隔僅 11 秒；同時，這些帳號存在重疊的財務與身份資訊，例如 @Bitcoin_Teddy 關聯的 Stripe 賬戶註冊名為"Stefan Mann"，而關聯銀行賬戶與郵箱均屬於 Sen。X 稱其因計劃支出損失 207,384 英鎊（約 27.7 萬美元），並尋求至少 75,000 英鎊（約 10 萬美元）用於調查、分析、補救及預防進一步違規。

ChainCatcher 消息，据 Politico 报道，Anthropic、OpenAI、SpaceX AI 和谷歌因呼吁 "放缓" AI 開發而被起訴。訴狀稱，Anthropic 首席執行官達里奧·阿莫代伊本月早些時候公開呼籲"行業範圍協調"以"為前沿設定節奏"，並得到 SpaceXAI 負責人埃隆·馬斯克、OpenAI 首席執行官薩姆·奧爾特曼和谷歌 DeepMind 聯合創始人德米斯·哈薩比斯的贊同，這相當於競爭對手之間根據美國反壟斷法達成的非法商業協議。代表四名原告在加州北區法院提起訴訟的律師之一尼克·羅利表示，此案旨在確保世界上最強大的營利性科技公司之間的私下自私協議不會導致 AI "迅速失控於人類控制"。當涉及核戰爭等滅絕事件威脅以及如今人類歷史上最大的風險時，人類理應得到鐵一般的保障。法治應由美國政府透明、合法地確立，並對公眾負責。

ChainCatcher 消息，ESS Frontier LLC 於 2026 年 9 月 4 日向美國紐約南區聯邦地區法院提起訴訟，案號 1:26-cv-07645，被告為 Ostium Foundation、Ostium Labs Co.、Deltax LTD.、DX Group Limited、Ostium 聯合創始人兼 CEO Kaledora Kiernan-Linn 及 John Doe Transferees 1-10。該案性質為其他法規項下的仲裁事項，訴因是依據 09 U.S.C. § 206 申請強制仲裁令並指定仲裁員。原告同時提交投訴書、緊急臨時限制令動議、有限材料密封動議及相關聲明。公開報導稱訴訟涉及約 1500 萬美元加密貸款，ESS Frontier LLC 作為香港貸款人 Minghui Zheng 的債權受讓人提起訴訟。9 月 14 日原告提交第一修正投訴書，並將 Minghui Zheng 列為共同原告。法院定於 9 月 17 日舉行聽證會。Ostium 是部署於 Arbitrum 的鏈上永續合約協議，提供股票、商品、外匯及加密資產槓桿交易。

ChainCatcher 消息，破產加密借貸平台 Celsius Network 的清算方已起訴 BitMEX，指控其在 2020 年 3 月新冠疫情期間的強制清算行為存在欺詐與市場操縱，要求返還 6,360 枚 BTC，按當前價格約合 4.95 億美元。訴狀於 9 月 12 日提交至美國紐約南區破產法院，由 Celsius 破產案指定的訴訟管理人 Blockchain Recovery Investment Consortium 提起。被告包括 HDR Global Trading、ABS Global Trading、Shine Effort、100x Holdings 與 HDR Global Services 五家實體，註冊地橫跨百慕達、開曼群島、英國、香港、塞舌爾和美國。Celsius 稱其在 2020 年 3 月 12 日的一次清算中損失 1,325.84 枚 BTC，並追償投資基金 JST 轉讓的債權，後者在次日損失 5,034.33 枚 BTC。兩者持有的頭寸僅在比特幣上漲或持平時才能盈利，訴狀指控 BitMEX 同時控制決定客戶何時被清算的系統以及從清算中獲利的保險基金。該指控尚未得到證實，這也是 BitMEX 自 7 月宣布清盤以來遭遇的第二起訴訟，該交易所將於 9 月 23 日停止交易。

ChainCatcher 消息，美國司法部紐約南區檢察官辦公室（SDNY）當地時間 9 月 15 日公布，兩名 Robinhood 工程師 Hefu Chai 與 Huaisong Xiang（又名 Jerry Xiang），因涉嫌利用公司內部未公開信息交易 Hyperliquid 永續合約，被控商品欺詐和電信欺詐。SDNY 稱，兩人在 Robinhood 任職期間能夠接觸到 Robinhood Crypto 關於新增代幣上線與上線時間的保密信息。2025 年至 2026 年間，兩人涉嫌在公司公開宣布相關代幣上線前多次買入對應代幣的 Hyperliquid 永續合約，並在消息落地後獲利，兩人各自涉嫌收益超過 5 萬美元。檢方強調永續合約雖在鏈上衍生品平台交易，仍屬於可被追責的金融工具。美國檢察官 Jamie McDonald 稱，企業內部人士不能通過交易永續合約、代幣化證券或其他類似金融產品規避證券與商品市場的相關法律。36 歲的 Chai 將於加州北區出庭，30 歲的 Xiang 將在紐約南區聯邦法院出庭。兩人面臨的商品交易法違規罪最高可判 10 年監禁，電信欺詐罪最高可判 20 年監禁。SDNY 強調現階段起訴書中的內容均為指控，兩名被告在法院裁決前均推定無罪。

ChainCatcher 消息，据新浪财经报道，中國建設銀行（亞洲）股份有限公司前客戶經理林俊賢承認串謀一名金融科技公司職員及其同黨收賄，即總值逾 47 萬美元的加密貨幣 "泰達幣"，在沒有銀行授權下非法認證多份虛假文書，為多項與保險相關投資交易作為擔保。建行亞洲內部調查揭發事件，其後向廉署作出貪污投訴並提供全面協助，法官練錦鴻將案件押後至 9 月 18 日判刑，期間被告還押懲教署看管。

ChainCatcher 消息，經營 Unicoin 的 TransparentBusiness 公司已在紐約南區聯邦法院起訴運營 Uniswap Labs 的 Universal Navigation 公司，請求法院裁定其 UNICOIN 商標未侵犯或淡化 Uniswap 主張的 UNI、UNISWAP 及 UNICHAIN 商標，並要求法院撤銷 UNI 的美國商標註冊。訴狀顯示，Uniswap 的法律顧問曾分別於 6 月 3 日、7 月 17 日和 8 月 14 日向 Unicoin 發出三封律師函，指控其存在商標侵權、淡化、域名搶注及不正當競爭行為，並要求 Unicoin 停止使用 UNICOIN 及其他含 UNI 字樣的標識，移交 unicoin.com 和 unicoin.org 域名，提供收入與利潤帳目並支付 Uniswap 的法律費用。Unicoin 同時請求法院確認上述域名並未違反美國聯邦反域名搶注消費者保護法。該訴訟發生在 Unicoin 官網所列 UNCN 代幣 9 月 28 日公開發行之前數週。截至發稿，DeFiLlama 數據顯示 Uniswap 協議以超 39 億美元的 24 小時交易量位居去中心化交易所榜首。

ChainCatcher 消息，据日本《產經新聞》報導，《聖鬥士星矢》作者車田正美起訴前經理及其親屬、熟人等，指控其約 6 年間透過公司帳戶轉帳、截留版權許可費等方式，涉嫌侵佔車田製作等 3 家公司的約 46.8 億日元，其中部分資金據稱被用於投資加密貨幣。相關事件於 2024 年東京國稅局稅務調查中曝光，已有約 18 億日元獲償還，車田正美現向東京地方法院索賠約 28.9 億日元。

ChainCatcher 消息，据 BeInCrypto 報導，兩名泰國商人起訴 Tether，稱其 4,240 萬美元 USDT 錢包在無搜查令或法院命令的情況下，因美國政府特工的非正式請求被列入黑名單。原告要求解除凍結，並向 Tether 索賠凍結期間利用相應儲備金投資所產生的收益。

ChainCatcher 消息，TCL 於 2026 年 9 月 1 日在洛杉磯聯邦法院起訴三星，指控其虛假宣傳部分電視採用 Mini LED 技術。訴訟稱三星將 M 系列電視作為 Mini LED 產品行銷，但這些電視實際來自回收的標準 LED 產品線，不含 Mini LED 相關技術進步。TCL 稱其 2023 年至 2025 年間在美國 Mini LED 電視銷量上超越三星，而三星以低於 TCL 最低價的價格推出 M 系列並虛假標註，導致 TCL 市場份額受損。TCL 尋求禁令阻止三星使用 Mini LED 標識及未指定金額的損害賠償。三星表示將全力抗辯，並堅持其產品描述的質量和準確性。報導由 Blake Brittain 撰寫。

ChainCatcher 消息，据 The Verge 報導，索尼音樂出版公司和華納查佩爾音樂已在美國加利福尼亞州北區聯邦地方法院對 Anthropic 提起訴訟，就涉及"數萬部"受版權保護的作品尋求損害賠償。其指控 Anthropic 大規模非法下載、抓取和傳播受版權保護的作品，以開發、訓練 Claude 系列 AI 模型。原告方要求針對每部作品賠償最高 15 萬美元，並針對每次移除可識別版權數據的行為額外索賠最高 2.5 萬美元。除起訴 Anthropic 外，訴狀還將聯合創始人 Dario Amodei 和 Benjamin Mann 列為個人被告。訴訟指控 Mann 利用 BitTorrent 下載了超過 500 萬本盜版書籍，且員工從 Pirate Library Mirror 下載了至少 200 萬本。訴狀還聲稱，Anthropic 從 MusixMatch 和 LyricFind 等網站抓取了歌詞。Anthropic 近期剛與出版業就另一起訴訟達成了 15 億美元的和解，同時還面臨著來自環球音樂集團、Concord 和 ABKCO 的多項訴訟，以及 BMG 和 Round Hill Music 分別提起的訴訟。

ChainCatcher 消息，區塊鏈分析公司 Chainalysis 已向美國聯邦索賠法院提起訴訟，指控美國移民與海關執法局（ICE）將一份價值 9460 萬美元的獨家合同非法授予競爭對手 TRM Labs。該合同為國土安全任務部隊調查提供取證軟體與支持服務，履行期為 2026 年 7 月 1 日至 2027 年 6 月 30 日，Chainalysis 稱這是美國政府迄今授予的最大區塊鏈分析合同。Chainalysis 在訴狀中指出，ICE 於 5 月 28 日發布信息徵詢函（RFI），其中包含 18 個問題，涉及專有詐騙受害者資料庫、AI 代理資料檢索、自動通知虛擬資產服務商（VASP）執行自願凍結以及與穩定幣發行方合作等能力。但不到兩週後發布的最終需求聲明（Statement of Need）中，大量 RFI 要求並未出現，而 ICE 的市場研究卻依據 RFI 標準認定 Chainalysis 無法滿足需求。Chainalysis 還指出，RFI 中未提及的"性勒索"反而成為需求聲明的三大任務領域之一，且部分要求與 TRM 專有產品架構高度吻合。Chainalysis 聲稱其是唯一提交能力聲明的公司，但 ICE 次日即完成市場研究，認定 TRM 是唯一能滿足全部需求的供應商，且未向其提出任何追問。

ChainCatcher 消息，長鑫存儲於美國東部時間 8 月 28 日向美國國防部提起訴訟。長鑫存儲表示，公司向美國哥倫比亞特區地方法院提起訴訟，指控美國國防部錯誤地將其列入"中國軍事企業"清單，該公司 2025 年 1 月被首次列名。長鑫存儲不是軍事企業，僅研發和生產用於商業及民用領域的 DRAM（動態隨機存取存儲器）產品，未用於軍事用途。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）對 38 家實體提起民事訴訟，指控其在 2025 年至 2026 年間提交的 Form ADV 文件中作出重大虛假陳述，以包裝成合法美國投資顧問並吸引散戶投資者。被告包括 CryptoOrbit、Ftaexchange、Pinnacle Crypto Exchange、Quantum Financial Institute、RBH Infinity Exchange 等多家涉加密業務實體。SEC 已將上述 38 家實體的相關 ERA 申報從其網站移除，並尋求永久禁令及民事罰款。