証券詐欺

アメリカ合衆国司法省（DOJ）は、NFT市場プロジェクトFew and Farの創設者Taj Tarshaが証券詐欺および電気通信詐欺の疑いで起訴されたと発表しました。彼は投資家に資金の用途を隠し、資金調達の資金を個人的な消費に流用したとされています。起訴状によると、Tarshaは2022年からSAFT（将来のトークンに関する簡易協定）を通じて投資家から資金を調達し、資金は分散型NFT取引市場およびFARトークンエコシステムの開発に使用されると主張していました。検察は、Tarshaが約9500万枚のFARトークンの権利を販売することで、少なくとも67人の投資家から1000万ドル以上を調達したと述べています。しかし、資金調達の直後、彼は投資家の資金を個人的な用途に流用した疑いがあり、オンラインギャンブル、高リスクの暗号資産の購入、マイアミのアパートのローンの支払い、インテリアデザイン費用、個人的なDJ活動に使われたとされています。起訴文書には、Tarshaが投資家や共同創設者に開示していない2つのボーナスや高額な報酬を通じて、約100万ドルの会社資金を流用した疑いも記載されています。以前の監査で関連資金の異常が発見された後、Tarshaは投資家に対して虚偽の説明を提供し、資金の使用がプロジェクトの発展に必要であると主張しました。

彭博社の報道によると、著名なショートセール機関シトロンリサーチ（Citron Research）の創設者アンドリュー・レフトは、不誠実なソーシャルメディアの投稿を利用して株価を操作したとして有罪判決を受けました。ロサンゼルスでの3週間の裁判の結果、陪審団はレフトに対する17の告発のうち13件が成立したと判断し、証券詐欺罪も含まれています。検察は、レフトが2018年から2023年の間に数十社に関する爆発的なツイートを利用して株価に不正に影響を与え、迅速に利益を得て2000万ドル以上を稼いだと主張しています。レフトは法廷で控訴する意向を示し、この判決は言論の自由と無実の取引行為への攻撃であると述べました。彼は20年以上の懲役刑に直面しており、判決は8月31日に下される予定です。この事件はショートセール業界から注目を集めており、イェール大学の教授はこの判決がショートセール業者に対して寒蝉効果をもたらすと述べています。

市場の情報によると、アメリカの連邦裁判官は、NVIDIAおよびそのCEOである黄仁勲に対する証券詐欺の集団訴訟の認証を承認しました。投資家は、NVIDIAが2017年から2018年の間にゲームGPUの収益に関連する暗号マイニングの実際の規模を隠蔽していたと主張しています。社内メールでは、幹部がNVIDIAの株が「関連する発言によって高値を維持している」と考えていたことが示されています。2018年11月、NVIDIAが暗号関連の売上の減少を公表した後、株価は2営業日で約28.5%下落しました。アメリカ証券取引委員会は2022年に、NVIDIAが暗号マイニングがそのビジネスに与える影響を開示しなかったため、550万ドルの罰金を科しました。この訴訟は2018年に提起され、2021年に却下された後に上訴が成功し、最高裁判所がNVIDIAの上訴を却下した後、現在は集団訴訟として進行中です。集団訴訟は2017年8月10日から2018年11月15日までの間にNVIDIAの株を購入した投資家を対象としており、案件会議は4月21日に開催される予定です。

据 Coindesk 报道，美国纽约东区联邦地区法院于本周二，对前 SafeMoon 首席执行官 Braden John Karony 判处 8 年监禁。Braden 因在其数字资产业务中实施欺诈投资者行为，于去年被判定多项联邦罪名成立。根据美国司法部的指控，Karony 曾参与操纵 SafeMoon 代币价格，并通过对公司进行非法流动性控制，盗取数百万美元。经过为期三周的审判，他被判定犯有共谋实施证券欺诈、电信欺诈和洗钱罪。共谋者 Thomas Smith 已于 2025 年 2 月承认共谋证券欺诈和电信欺诈罪名，目前尚未判刑。另一名涉嫌参与 SafeMoon 欺诈案的共谋者 Kyle Nagy 仍在被当局通缉中。据悉，SafeMoon（SFM）是一个在 2021 年 3 月推出的加密货币代币，诞生于上一轮牛市的 meme 币和 DeFi 热潮期间。其代币经济学规定，每次交易将收取 10% 的税费，其中一部分（通常是 5%）会自动分红给所有持有者，另一部分加到流动性池、销毁代币来制造通缩，还有一部分用于项目发展。设计理念为 "鼓励持有、惩罚卖出"，让持有者被动赚币，希望币价能 "安全地去月球"，市值一度升至 10 亿美元，吸引了大量散户和 FOMO 玩家。随后项目合约漏洞被黑，团队被指控欺诈、操控流动性、挪用资金，在长期的持续下跌后，目前其市值仅剩 208 万美元。

ChainCatcher のメッセージによると、暗号記者のエレノア・テレットが明らかにしたところによれば、弁護士ジョン・E・ディートンが数千人の個人投資家を代表して、Linqto の創設者兼元 CEO ウィリアム・サリスに対して証券詐欺の集団訴訟を提起しました。訴訟では、サリスが未開示の最大 60% のマークアップ、誤解を招く免責声明、および無許可の販売を通じて、Linqto プラットフォーム上で SPV（特別目的会社）を介して Ripple、Uphold、Kraken などの私企業の株式を販売し、数年にわたる詐欺計画を実行したとされています。訴状によれば、サリスは 2023 年と 2024 年に会社内部の法的メモを受け取り、これらの発行行為が複数の SEC および FINRA 規則に違反していること、すなわち無登録の仲介業者として行動し、未登録の投資会社を運営していることを明確に警告されていましたが、彼はそれを無視することを選びました。ディートンは、この訴訟はサリス本人に対するものであり、破産保護の制限を受けないと述べています。

ChainCatcher のメッセージによると、Decrypt の報道では、Strategy は少なくとも5件の訴訟に直面しており、同社がビットコインの財務管理において証券詐欺行為を行ったとされています。しかし、2人の法学教授は Decrypt に対し、このような訴訟の数は珍しくないと述べています。彼らは、法律事務所が集団訴訟の主導権を争うことが多く、これにより案件から得られる利益を増やすことができると指摘しています。このような案件では、法律事務所はしばしば個別に訴訟を提起し、裁判官が主原告を指定し、各訴訟を統合するまで続けます。訴訟では、Strategy が「実質的に虚偽かつ誤解を招く」公開声明を発表し、投資家に対してビットコイン購入の期待収益性とリスク判断を誤解させたとされています。訴訟は、Strategy が第1四半期に770億ドル相当のビットコインを購入した後、価格の下落により600億ドルの未実現損失を被ったことに起因しています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところによれば、前 SafeMoon CEO の John Karony はニューヨークでの初公判日にソーシャルメディアを通じて「詐欺を行っていない」と主張し、自身の無実を強調し、プラットフォームの創設者 Kyle Nagy が資金の横領事件の首謀者であると非難しました。Nagy は起訴された後、ロシアに逃亡しました。Karony は証券詐欺、マネーロンダリングなどの三つの罪で起訴されており、案件は 5 月 26 日まで審理される予定で、現在彼は 300 万ドルの保釈金で保釈されています。以前のニュース、アメリカ司法省は SafeMoon の前 CEO に対する詐欺訴訟を引き続き推進します。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、アメリカの連邦検察官がマンハッタン連邦裁判所に 200 以上の被害者声明を提出し、Celsius Network の創設者で元 CEO の Alex Mashinsky を告発しました。これらの声明は、Celsius の崩壊がユーザーに与えた経済的損失と生活への影響を詳述しています。Mashinsky は 2023 年 12 月に有罪を認め、商品詐欺と証券詐欺の罪を認めました。最高で 30 年の懲役が科される可能性があります。大多数の被害者は裁判所に最高刑を求めていますが、一部の人々は軽い処分を求めています。Mashinsky の判決は 5 月 8 日に発表される予定で、彼の弁護チームは 366 日を超えない懲役を求めています。

ChainCatcher のメッセージによると、最新の情報では、Burwick Law と Hoppin Grinsell 法律事務所が投資家を代表して Ben Chow、Meteora プラットフォーム、Hayden Davis、Gideon Davis、CT Davis、Kelsier などに対して訴訟を提起したとのことです。訴状は、Meteora プラットフォームで M3M3 トークンを発表する過程で詐欺、証券詐欺、その他の違法行為があったと指摘しています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、金融研究会社 Citron Research の創設者 Andrew Left は、7 月 26 日に彼に対して提起されたいくつかの証券詐欺の告発に対して無罪を主張しました。Left はロサンゼルスの連邦裁判所で 40 分間の公聴会に出席し、裁判官 Rozella Oliver は彼に 400 万ドルの無担保債券と 100 万ドルの担保債券を支払うよう命じました。Left に対する裁判の日程は 9 月 24 日に設定されています。以前のニュースでは、Citron Research の創設者アンドリュー・レフト (Andrew Left) が SEC によって証券詐欺の罪で告発され、"餌の転換"を通じて株式推奨で個人投資家を誤導し、1600 万ドルの利益を得たとされています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、金融研究会社 Citron Research の創設者アンドリュー・レフト (Andrew Left) が証券詐欺の罪で告発され、彼は「おとり転換」を通じて株式推奨で個人投資家を誤解させ、1600 万ドルを不正に得たとされています。アメリカ証券取引委員会は、7 月 26 日の声明で、レフトが強硬な暗号通貨懐疑論者であり、彼がソーシャルメディアやテレビ出演を利用して、彼が空売りまたは買いポジションを持つ株を推奨していると告発しました。これにより、多くの場合、彼の行動は正反対の印象を与えました。この規制機関は、「この詐欺行為は投資家を欺き、レフトが彼の Citron Research の報告書やツイートを触媒として利用し、短期的な利益を得ることを可能にしました」と付け加えました。報道によれば、今年 2 月、暗号通貨取引所が 2 月 28 日に一時停止した後、レフトの Citron は Coinbase 株の空売りを呼びかけました。

ChainCatcher のメッセージによると、ロイター通信は、アメリカ証券取引委員会（SEC）が連邦裁判所で暗号銀行 Silvergate Capital を訴え、証券詐欺の疑いをかけていると報じています。SEC は、2022 年の FTX 崩壊後、Silvergate がその銀行の秘密保持制度、マネーロンダリング防止コンプライアンスプログラム、および悪化した財務状況について投資家を誤解させたと述べています。一方で、同銀行は FTX とその関連企業による近 90 億ドルの疑わしい送金を監視することに失敗しました。報道によれば、2023 年 3 月、2013 年に暗号通貨分野に参入した Silvergate は、FTX の倒産によって引き起こされたパニックによる損失を受けて、運営を終了し、自発的に清算することを決定しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、GMP コールオプションの保有者である Martin Radev が、代理弁護士事務所 Pomerantz を通じて、6 月 28 日にニューヨーク東区で Roaring Kitty に対して訴訟を提起し、5 月 13 日以降に一連のソーシャルメディア投稿を通じて「株価をつり上げて売却する」計画を策定したと非難しています。元連邦検察官であり、Dynamis LLP の創設パートナーである Eric Rosen は、この訴訟は「最初から失敗する運命にある」と述べています。なぜなら、「Roaring Kitty がオプションを売却する意図を開示すべきだった」という主張は法廷では成立しないからです。なぜなら、「理性的な人、ましてや理性的な投資家」が Roaring Kitty がすべてのオプションを満期日まで保有することを期待することはないからです。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk が報じたところでは、Terraform Labs とその共同創設者 Do Kwon は、米国証券取引委員会（SEC）による数十億ドルの証券詐欺への関与に関する告発を却下するよう裁判所に申し立てを行いました。彼は、SEC が証券を提供していることを証明しておらず、未登録の証券を提供している理由を提示していないと述べました。2 年間の調査の後、証拠収集期間が終了した後、SEC は 20 件以上の証言を聴取し、200 万ページ以上の文書とデータを交換しましたが、被告に不正行為があったことを証明できていないことは明らかです。

ChainCatcher のメッセージによると、ABCDE Labs はソーシャルプラットフォームで、BMAN が 2019 年に BISS 取引所を設立し、革新的な製品「暗号通貨で株式を購入」が証券取引に関わるため、BMAN が 2019 年末に関連部門の調査に協力したと述べています。37 日間の全面的な調査の結果、最終的に BISS の運営停止、BMAN およびチームの無罪放免で終わりました。ABCDE Labs は、スクリーンショットで BMAN が「証券詐欺で投獄された」、「ポンジスキームを運営している」などの告発は、すべて悪意のある捏造であると述べています。

ChainCatcher のメッセージ、テキサス州証券委員会は暗号貸付プラットフォーム Abra（Plutus Financial）、Abra Boost、Plutus Lending および Abra の創設者 William Barhydt に対して、一般の人々を誤解させ、証券詐欺を実施したとして告発し、緊急停止命令を発表しました。テキサス州証券委員会は、同社が少なくとも 2023 年 3 月 31 日から資産が負債を下回っていると述べています。Abra は Abra Earn と Abra Boost への投資を提供しましたが、これらの投資商品には誤解を招く表現が含まれています。規制当局は、Abra Trade と被告の Plutus Lending が秘密裏に資産をバイナンスに移転していたと述べており、2023 年 2 月時点で Abra Trade と Plutus Lending のバイナンスにおける資産価値は 118,581,732 ドルでした。Abra の Babel Finance における資産は 3000 万ドル未満、Auros Tech Limited の資産は 880 万ドル、Genesis の資産は 3000 万ドル、Three Arrows Capital の資産は 1000 万ドルで、これらの会社はさまざまな清算または破産手続きにあります。(出典リンク)

ChainCatcher のメッセージによると、前 Terraform Labs の CEO ド・クォンの弁護士は、アメリカ証券取引委員会（SEC）がド・クォンと Terraform Labs Pte に対して行った証券詐欺の訴訟は根拠がないと述べ、その理由の一部は、関係するステーブルコインが通貨であり、証券ではないからだとしています。弁護士は、裁判官に訴訟の却下を求める際に、アメリカの法律は規制機関が連邦証券法を利用して本件のデジタル資産に対して管轄権を主張することを禁止していると述べました。（出典リンク）

ChainCatcher メッセージ、アメリカ合衆国証券取引委員会（SEC）がアメリカニューヨーク南区地方裁判所に訴訟を提起し、シンガポールに本社を置く Terraform Labs と Do Kwon が数十億ドルの暗号資産証券詐欺を企てたと非難しています。これはアルゴリズム安定コインやその他の暗号資産証券に関わり、証券法および取引法の登録および反詐欺規定に違反しています。（出典リンク）

ChainCatcher のメッセージによると、『ニューヨークタイムズ』が関係者の話を引用して報じたところによれば、SBF に対する起訴の内容には、電信詐欺、共謀電信詐欺、証券詐欺、共謀証券詐欺、そしてマネーロンダリングが含まれています。さらに、この関係者は、SBF が起訴状で唯一の被告であり、バハマ当局に拘留されていることを明らかにしました。以前のニュースでは、アメリカ・ニューヨーク南区の検察官ダミアン・ウィリアムズが、火曜日の朝（アメリカ現地時間）に起訴状を公開する予定であり、その際にさらなる情報が明らかになると述べています。（ニューヨークタイムズ）

チェーンキャッチャーのメッセージによると、prnewswireの報道では、Kessler Topaz Meltzer & Check, LLP法律事務所は、Coinbase Global, Inc.（「Coinbase」、ナスダック証券コード：COIN）が連邦証券法に違反し、会社の業務、運営、将来の見通しに関する重要な情報の漏洩や詐欺的な虚偽の表明を行ったと述べています。具体的には、同事務所はCoinbaseがSECに提出した2021年4月の会社の公開売出しに関する登録声明およびその他の文書において虚偽または誤解を招く表明を行ったか、Coinbaseの内部者が突然CoinbaseのクラスA普通株を大量に取得したことを開示しなかったと考えています。2021年4月14日、Coinbaseの株式が公開取引された初日に、複数のCoinbaseの内部者が700万株以上のCoinbaseクラスA普通株を売却し、その中には当日のオープン時に130万株以上が含まれており、これらの売却から27億ドル以上の収益を得ました。Kessler Topaz Meltzer & Check, LLPは、Coinbaseの投資家に対し、2022年10月3日までに同法律事務所または他の弁護士を通じてこのクラスの主原告代表に任命されることを求めるよう呼びかけています。（prnewswire）